2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十五條 期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本。  期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。 期貨公司不得互相持有次級債務(wù)。

2、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額( )?！締芜x題】

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條。期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%。

3、期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益

B.利用或協(xié)助客戶利用資管賬戶規(guī)避期貨交易所限倉管理規(guī)定

C.利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送

D.接受客戶委托，運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十九條 期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（一）以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；（二）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；（三）接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額；（四）占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；（五）以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益；（六）以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易；（七）利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送；（八）利用或協(xié)助客戶利用資管賬戶規(guī)避期貨交易所限倉管理規(guī)定；（九）違反投資者適當(dāng)性要求，通過拆分資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式，向風(fēng)險承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險等級的投資者銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品；（十）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

4、下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是（）?！径噙x題】

A.決定會員的接納和退出

B.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

C.選舉和更換會員理事

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

正確答案:C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》選舉和更換會員理事、決定增加或者減少期貨交易所注冊資本屬于會員大會的職權(quán)。第二十五條 理事會行使下列職權(quán)：（一）召集會員大會，并向會員大會報告工作；（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定；（三）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過；（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；（五）決定專門委員會的設(shè)置；（六）決定會員的接納和退出；（七）決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分；（八）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；（九）審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；（十）審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；（十一）審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案；（十二）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；（十三）審議批準(zhǔn)期貨交易所對外投資計(jì)劃；（十四）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會員大會和理事會決議的情況；（十五）監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況；（十六）組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會計(jì)報告的審計(jì)工作，決定會計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)；（十七）期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。

5、以下屬于期貨從業(yè)人員的有（ ）?！径噙x題】

A.期貨公司的清潔工

B.期貨公司的管理人員

C.投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員

D.證券營業(yè)部從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)人

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條 本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

6、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以( )保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。【單選題】

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)規(guī)定的

B.期貨公司規(guī)定的

C.中國證監(jiān)會規(guī)定的

D.期貨交易所規(guī)定的

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

7、期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采?。ǎ┑却胧?。【多選題】

A.宣布破產(chǎn)

B.指定其他機(jī)構(gòu)托管

C.指定其他機(jī)構(gòu)接管

D.責(zé)令停業(yè)整頓

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

8、會員制期貨交易所有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議。【多選題】

A.1／4以上理事聯(lián)名提議

B.期貨交易所章程規(guī)定的情形

C.中國證監(jiān)會提議

D.1／3以上理事聯(lián)名提議

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十九條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議：（一）1/3以上理事會聯(lián)名提議；（二）期貨交易所章程規(guī)定的情形；（三）中國證監(jiān)會提議。

9、外商投資期貨公司申請頒發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件有（）?！径噙x題】

A.公司章程

B.營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

C.營業(yè)場所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說明書

D.高級管理人員在中國境內(nèi)實(shí)地履職的說明文件

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第十一條 外商投資期貨公司申請頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件：（一）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（二）公司章程；（三）由中國境內(nèi)具有期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報告；（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單，符合任職條件證明文件及期貨從業(yè)資格證明文件；（五）高級管理人員在中國境內(nèi)實(shí)地履職的說明文件；（六）內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本；（七）營業(yè)場所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說明書；（八）中國證監(jiān)會要求的其他文件。

10、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（ ）的原則。【多選題】

A.公開

B.合理

C.機(jī)構(gòu)投資者優(yōu)先于個人投資者

D.有效

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第六條 保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則。