2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下（ ）賬戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持?！径噙x題】

A.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

B.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

C.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

D.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第三條期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：（一）期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；（二）期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第四條期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：（一）客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金；（二）客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。

2、期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十四條 期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。

3、取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)?！締芜x題】

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第五十四條 取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。 　

4、中國證監(jiān)會對有嚴(yán)重違法失信情形的市場主體，（）。【單選題】

A.責(zé)任改正、監(jiān)管談話

B.依法予以行政處罰

C.給予紀(jì)律懲戒

D.在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進(jìn)行專項(xiàng)公示

正確答案:D

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十五條 中國證監(jiān)會對有下列嚴(yán)重違法失信情形的市場主體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進(jìn)行專項(xiàng)公示。

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（ ）向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息?！締芜x題】

A.每日

B.每月

C.每季

D.每半年

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

6、人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但（ ）該會員交易席位的使用?！締芜x題】

A.可以停止

B.不得停止

C.可以查封

D.不得允許

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。

7、存在下列（）情形之一的，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)?！径噙x題】

A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告

C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動

D.利用職務(wù)之便牟取私利

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十五條 首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。第十三條 首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：（一）擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；（二）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動；（三）對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告；（四）利用職務(wù)之便牟取私利；（五）濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；（六）向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；（七）其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。

8、期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，若首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，其沒有責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第三十條 期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

9、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，情節(jié)嚴(yán)重的，（ ）?！径噙x題】

A.撤銷其期貨從業(yè)資格

B.3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

C.3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.暫停從業(yè)資格6至12個(gè)月

正確答案:A、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十條 從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請：（一）有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；（三）違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；（四）為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

10、A期貨交易所是一家公司制的期貨交易所，則下列關(guān)于A期貨交易所的說法，正確的有（）?！究陀^案例題】

A.股東大會選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事

B.董事會召集股東大會會議，并向股東大會報(bào)告工作

C.董事長主持股東大會、董事會會議

D.獨(dú)立董事由董事會提名，股東大會通過

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十七條 股東大會行使下列職權(quán)：（二）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事；選項(xiàng)A正確；第四十條 董事會對股東大會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（一）召集股東大會會議，并向股東大會報(bào)告工作；選項(xiàng)B正確；第四十二條 董事長行使下列職權(quán)：（一）主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作； 選項(xiàng)C正確；第四十五條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。選項(xiàng)D不正確。