2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、機構不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條 機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（二）已被本機構聘用；（三）最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰；（四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；（五）最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 機構不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。

2、《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》制定的目的和依據(jù)，表述正確的是（）?！径噙x題】

A.為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務活動

B.保護客戶合法權益

C.促進期貨市場更好地服務國民經(jīng)濟發(fā)展

D.根據(jù)《期貨交易管理條例》等有關規(guī)定制定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第一條 為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務活動，提高期貨公司專業(yè)化服務能力，保護客戶合法權益，促進期貨市場更好地服務國民經(jīng)濟發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》等有關規(guī)定，制定本辦法。

3、期貨公司首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有的職權包括（）?！径噙x題】

A.參加或者列席與其履職相關的會議

B.查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料

C.查閱期貨公司相關客戶資料

D.與期貨公司有關人員，為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十五條 首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權：（一）參加或者列席與其履職相關的會議；（二）查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料；（三）與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話；（四）了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況；（五）公司章程規(guī)定的其他職權。

4、普通投資者可以申請轉化成為專業(yè)投資者，但專業(yè)投資者不得轉化為普通投資者。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十一條 普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉化。

5、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過，理事長可兼任總經(jīng)理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十七條 理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。

6、期貨公司風險監(jiān)管指標經(jīng)過整改符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起3個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第三十條 經(jīng)過整改，期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收。 期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起 3 個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。

7、公司制期貨交易所董事長行使下列( )職權?！径噙x題】

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四十二條 董事長行使下列職權：（一）主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作：（二）組織協(xié)調專門委員會的工作：（三）檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議是 總經(jīng)理行使的職權。

8、期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意( )內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據(jù)合同法第四十二條第(三)項的規(guī)定承擔相應的賠償責任。但是，根據(jù)以往交易結果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應當免除期貨公司的責任?！締芜x題】

A.《期貨交易風險說明書》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨交易所管理辦法》

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條。期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據(jù)合同法第四十二條第（三）項的規(guī)定承擔相應的賠償責任。但是，根據(jù)以往交易結果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應當免除期貨公司的責任。

9、營業(yè)部負責人的任職資格由（ ）依法核準?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權，可以由中國證監(jiān)會派出機構依法核準。除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。

10、張華是期貨公司的從業(yè)人員，那么張華在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（）?！究陀^案例題】

A.勤勉盡責、獨立客觀

B.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

C.不需要區(qū)分客觀事實與主觀判斷

D.重要事實可以不予明示

正確答案:A、B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十條 從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。