2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、制定《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的目的是（）。【多選題】

A.維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序

B.保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

C.規(guī)范證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第一條 為規(guī)范證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券投資基金法》）、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀發(fā)〔2018〕106 號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導(dǎo)意見(jiàn)》）及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

2、申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。【多選題】

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)

B.具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷

C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第七條 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；（二）具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷。

3、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席，若理事因故不能出席的，應(yīng)以書(shū)面形式委托其他理事代為出席。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十一條理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式委托其他理事代為出席；委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。

4、期貨公司、證券公司違反開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。?）等監(jiān)管或處罰措施?！径噙x題】

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話(huà)

C.出具警示函

D.書(shū)面警告

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開(kāi)戶(hù)或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

5、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（ ）的原則?！径噙x題】

A.公開(kāi)

B.合理

C.機(jī)構(gòu)投資者優(yōu)先于個(gè)人投資者

D.有效

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第六條 保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開(kāi)、合理、有效的原則。

6、期貨公司變更股權(quán)，單個(gè)股東的持股比例增加到 5%以上，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（ ）申請(qǐng)材料?！径噙x題】

A.變更股權(quán)申請(qǐng)書(shū)

B.關(guān)于變更股權(quán)的決議文件

C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限公司其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的承諾書(shū)

D.所涉及股東的股東會(huì)、董事會(huì)或者其他決策機(jī)構(gòu)做出的相關(guān)決議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十一條 期貨公司變更股權(quán)，有本辦法第十九條所列情形的，應(yīng)當(dāng)提交下列相關(guān)申請(qǐng)材料：（一）申請(qǐng)書(shū)；（二）關(guān)于變更股權(quán)的決議文件；（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限責(zé)任公司其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的承諾書(shū)；（四）所涉及股東的基本情況報(bào)告、變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖以及期貨公司關(guān)于變更后股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說(shuō)明；（五）所涉及股東的股東會(huì)、董事會(huì)或者其他決策機(jī)構(gòu)做出的相關(guān)決議；（六）所涉及股東的最近 3 年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明以及不存在對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾 3 年的說(shuō)明；（七）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。第十九條 期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到 5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

7、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表被相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了保留意見(jiàn)、帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段或其他事項(xiàng)段無(wú)保留意見(jiàn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計(jì)意見(jiàn)出具的5個(gè)工作日內(nèi)就涉及事項(xiàng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，并向（）進(jìn)行書(shū)面報(bào)告?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.保證金監(jiān)控中心

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十四條 期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表被相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了保留意見(jiàn)、帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段或其他事項(xiàng)段無(wú)保留意見(jiàn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計(jì)意見(jiàn)出具的5個(gè)工作日內(nèi)就涉及事項(xiàng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行書(shū)面報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以視情況要求期貨公司限期改正并重新編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；期貨公司未限期改正的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

8、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司具體實(shí)施客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理工作時(shí)應(yīng)為期貨公司辦理（ ）?！径噙x題】

A.客戶(hù)申請(qǐng)各期貨交易所交易編碼

B.修改與交易編碼相關(guān)的客戶(hù)資料

C.客戶(hù)注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼

D.客戶(hù)在各期貨交易所的席位申請(qǐng)

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第三條 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)控中心）負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶(hù)資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。

9、機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，保障基金應(yīng)（）?！締芜x題】

A.按照個(gè)人投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償

B.按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償

C.按照個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則的平均數(shù)額進(jìn)行補(bǔ)償

D.不予補(bǔ)償

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十三條 對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償。 　　對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

10、以下屬于期貨從業(yè)人員的有（ ）。【多選題】

A.期貨公司的清潔工

B.期貨公司的管理人員

C.投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員

D.證券營(yíng)業(yè)部從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)人

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條 本辦法所稱(chēng)期貨從業(yè)人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；（三）期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。