2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、期貨公司、證券公司違反開戶管理規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取（ ）等監(jiān)管或處罰措施。【多選題】

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.書面警告

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

2、在期貨業(yè)協(xié)會立案調(diào)查過程中，調(diào)查人員有權(quán)采取的措施包括（）?！径噙x題】

A.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料

B.進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證

C.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的相關(guān)文件和資料

D.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明

正確答案:B、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序（修訂）》第十七條 調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取以下措施：（一）進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證；（二）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；（三）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的相關(guān)文件和資料；（四）調(diào)查需要的其他措施。在必要情況下，可以聘請會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、鑒定機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)、外部專家等協(xié)助調(diào)查。

3、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，屬于操縱市場行為。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十二條 操縱證券、期貨市場罪有下列情形之一，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：（一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格的；（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（三）以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（四）以其他方法操縱證券、期貨交易價格的。

4、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得( )。【多選題】

A.代理客戶從事期貨交易

B.收取客戶手續(xù)費(fèi)

C.為客戶提供期貨市場行情信息

D.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

正確答案:A、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十三條 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

5、監(jiān)控中心在復(fù)核客戶開戶申請材料中發(fā)現(xiàn)以下（）情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司?！径噙x題】

A.客戶交易編碼申請表格式不正確

B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

C.客戶資料不符合實名制要求

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理》第十八條 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（一）客戶資料不符合實名制要求；（二）客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。