2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨從業(yè)人員應當對機構或機構管理人員發(fā)出的違法違規(guī)指令予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告，若機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向（）報告?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

正確答案:A、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條 機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。

2、期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經紀合同約定的時間內提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結算結果已予以確認?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十九條。期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經紀合同約定的時間內提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結算結果已予以確認。

3、證券期貨傳播媒介人員的誠信信息可以不記入誠信檔案。（） 【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第七條 下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或者其他組織的誠信信息，記入誠信檔案：(十)證券期貨傳播媒介機構、人員；

4、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，下列關于責任承擔的說法，正確的是( )?！締芜x題】

A.期貨公司應當承擔賠償責任

B.期貨交易所應當承擔賠償責任

C.期貨公司承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任

D.期貨交易所承擔責任，期貨公司承擔連帶責任

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十八條。期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任。期貨交易所代期貨公司履行義務或者承擔賠償責任后，有權向不履行義務的一方追償。

5、外商投資期貨公司及其境外股東向中國證監(jiān)會提交的申請文件，以及向中國證監(jiān)會及其派出機構報送的文件、資料，可以不使用中文。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第十四條 外商投資期貨公司及其境外股東向中國證監(jiān)會提交的申請文件，以及向中國證監(jiān)會及其派出機構報送的文件、資料，必須使用中文。

6、某商業(yè)銀行想要獲得從事期貨交易擔保業(yè)務的資格，應由（）批準?！締芜x題】

A.中國人民銀行

B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第四十條 任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準。

7、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應（）?！締芜x題】

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十三條 有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。

8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是對期貨從業(yè)人員的( )等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)?！径噙x題】

A.職業(yè)品德

B.執(zhí)業(yè)紀律

C.專業(yè)勝任能力

D.職業(yè)責任

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二條 本準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。

9、期貨公司（）應當負責對本公司境內特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務。【單選題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.首席風險官

D.總經理

正確答案:C

答案解析:《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》第二十二 期貨公司首席風險官應當負責對本公司境內特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務。

10、經營機構應當根據(jù)產品或者服務的不同收益水平，對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十八條 經營機構應當根據(jù)產品或者服務的不同風險等級，對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷，根據(jù)投資者的不同分類，對其適合購買的產品或者接受的服務作出判斷。