2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、中國證監(jiān)會及其派出機構對從事期貨投資咨詢業(yè)務的期貨公司及其從業(yè)人員實行自律管理。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第五條中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行自律管理。

2、下列關于期貨公司首席風險官的行為，合法的是( )。【單選題】

A.干預期貨公司正常經(jīng)營

B.拖延報告期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風險隱患

C.兼任期貨公司營業(yè)部門負責人

D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司侵害客戶的事件

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十三條 首席風險官不得有下列行為：（一）擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責；（二）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動；（三）對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；（四）利用職務之便牟取私利； （五）濫用職權，干預期貨公司正常經(jīng)營；（六）向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益；（七）其他損害客戶和期貨公司合法權益的行為。 　　

3、依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構是( )?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.期貨交易所

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。

4、香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者投資期貨公司的，不適用《外商投資期貨公司管理辦法》。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第十七條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者投資期貨公司的，參照適用本辦法。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

5、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對( )的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔?！締芜x題】

A.該日所有持倉和交易結算結果

B.該日所有交易結算結果

C.該日之前所有交易結算結果

D.該日之前所有持倉和交易結算結果

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十七條。客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結算結果的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。

6、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當設立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，（）應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定?！径噙x題】

A.客戶和期貨交易所

B.商業(yè)銀行

C.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構

D.非期貨公司結算會員

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十一條 國務院期貨監(jiān)督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構。 　　客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員以及期貨保證金存管銀行，應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

7、期貨交易所應當建立保證金管理制度，該制度應當包括下列（）內容。【多選題】

A.向會員收取保證金的標準和形式

B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

D.會員基礎結算擔保金最低余額

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第六十九條 期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內容：（一）向會員收取保證金的標準和形式；（二）專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額；（三）當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低余額時的處置方法。

8、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交下列( )申請材料?！径噙x題】

A.關于技術系統(tǒng)準備情況的說明

B.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表

C.分管介紹業(yè)務的有關負責人簡歷，相關業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

D.凈資本等指標的計算表及相關說明

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第七條 證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料： （一）介紹業(yè)務資格申請書； （二）董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議；（三）凈資本等指標的計算表及相關說明； （四）客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本； （五）分管介紹業(yè)務的有關負責人簡歷，相關業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明； （六）關于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本；（七）關于技術系統(tǒng)準備情況的說明； （八）全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表； （九）與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務委托協(xié)議文本。

9、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵循（ ）。【單選題】

A.回避原則

B.勸阻原則

C.禁止原則

D.調離原則

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。

10、當期貨從業(yè)人員的自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，應及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（四）當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；