2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。

2、《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（二）》自( )起施行?！締芜x題】

A.2010年12月31日起

B.2011年1月17日起

C.2011年6月30日起

D.2011年12月31日起

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（二）》已于2010年12月27日由最高人民法院審判委員會(huì)第1507次會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2011年1月17日起施行。

3、第一創(chuàng)業(yè)期貨公司已經(jīng)成立15年了，由于管理疏忽，公司的交易、結(jié)算軟件未及時(shí)更新，并且其交易軟件、結(jié)算軟件，已經(jīng)不能滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。那么有權(quán)要求該期貨公司予以改進(jìn)或者更換交易軟件、結(jié)算軟件的是（）?！究陀^案例題】

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條 期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。

4、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由（ ）管轄?！締芜x題】

A.期貨案件發(fā)生地的人民法院

B.期貨交易所所在地的初級(jí)人民法院

C.期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院

D.期貨交易所所在地的高級(jí)人民法院

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（二）》第一條 以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。

5、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

6、期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十三條 從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

7、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。 　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。 　　中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。

8、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)?！締芜x題】

A.審慎監(jiān)管

B.適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

C.投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

D.安全、穩(wěn)健

正確答案:B

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第二十三條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者” 的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列匹配要求：  （一）投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標(biāo)； （二）產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)符合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)； （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求。

9、期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門賬戶，特殊情況可以混碼交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

10、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第三十三條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。 　　首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。