2020年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、基金銷售機構(gòu)對于通過證券從業(yè)人員資格考試的基金銷售人員，不屬于統(tǒng)一辦理的是（）。【單選題】

A.執(zhí)業(yè)注冊

B.后續(xù)培訓(xùn)

C.執(zhí)業(yè)月檢

D.執(zhí)業(yè)年檢

正確答案:C

答案解析:基金銷售機構(gòu)對于通過證券從業(yè)人員資格考試的基金銷售人員，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。

2、對其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（ ）個月?！締芜x題】

A.3

B.4

C.5

D.6

正確答案:D

答案解析:對常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過20個工作日；對其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過6個月。

3、（）是一種風(fēng)險管理活動，是對業(yè)務(wù)活動是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等一種鑒證行為?！締芜x題】

A.合格管理

B.合規(guī)管理

C.違約管理

D.違規(guī)管理

正確答案:B

答案解析:合規(guī)管理是一種風(fēng)險管理活動，是對業(yè)務(wù)活動是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等一種鑒證行為。

4、證券基金機構(gòu)監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)（ ）?！締芜x題】

A.制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán)

B.辦理基金備案

C.全面負(fù)責(zé)對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機構(gòu)的監(jiān)管

D.指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動

正確答案:C

答案解析:證券基金機構(gòu)監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究；草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則；對有關(guān)證券投資基金的行政許可項目進(jìn)行審核；全面負(fù)責(zé)對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機構(gòu)的監(jiān)管；指導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)證監(jiān)局、證券交易所等部門對證券投資基金的日常監(jiān)管；對證監(jiān)局的基金監(jiān)管工作進(jìn)行督促檢查；對日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問題進(jìn)行處置，故選項C正確，ABD是中國證監(jiān)會的職責(zé)。

5、（）不是基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)方面?！締芜x題】

A.基金資產(chǎn)保管

B.基金信息披露

C.對基金財務(wù)會計報告出具意見

D.會計復(fù)核

正確答案:B

答案解析:基金信息披露是基金管理人的職責(zé)，故本題選擇B選項。

6、基金管理人在銷售基金產(chǎn)品時向投資者提供費率優(yōu)惠，屬于基金促銷手段中的（）【單選題】

A.人員推銷

B.營業(yè)推廣

C.公共關(guān)系

D.廣告促銷

正確答案:B

答案解析:基金的促銷手段有人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣和公共關(guān)系，其中營業(yè)推廣包括銷售網(wǎng)點宣傳、投資者交流和費率優(yōu)惠。促銷組合四要素：（1）人員推銷一般來說，人員推銷針對機構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大客戶。（2）廣告促銷廣告目的就是通知、影響和勸說目標(biāo)市場。（3）營業(yè)推廣營業(yè)推廣屬于短期性的刺激工具，用以鼓勵投資者較迅速和較大量地購買某一基金產(chǎn)品。營業(yè)推廣手段：銷售網(wǎng)點宣傳；投資者交流；費率優(yōu)惠。（4）公共關(guān)系公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人為贏得公眾尊敬所做的努力。

7、基金托管人的工作不包括（ ）。【單選題】

A.安全保管基金財產(chǎn)

B.編制中期和年度基金報告

C.按規(guī)定召集持有人大會

D.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值

正確答案:B

答案解析:依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)包括：①安全保管基金財產(chǎn)；②按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；③對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；④保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；⑦對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；⑧復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作。B項屬于基金管理人的職責(zé)。

8、經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向（ ）報告?！締芜x題】

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

D.股東大會

正確答案:C

答案解析:經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。

9、基金銷售費用不包括（ ）。【單選題】

A.申購費

B.贖回費

C.銷售服務(wù)費

D.基金轉(zhuǎn)換費

正確答案:C

答案解析:基金銷售過程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔(dān)的費用，主要包括申購費、贖回費及基金轉(zhuǎn)換費。

10、在二級市場的凈值報價上，ETF每（ ）秒提供一個基金參考凈值報價?！締芜x題】

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案:B

答案解析:在二級市場的凈值報價上，ETF每15秒提供一個基金參考凈值報價；LOF的凈值報價頻率要比ETF低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報價。