2024年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 債務(wù)融資5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、憑證式國(guó)債采用收款憑證的形式，上面注明的內(nèi)容有（  ）Ⅰ.投資者身份 Ⅱ.購(gòu)買日期Ⅲ.期限 Ⅳ.統(tǒng)一規(guī)定的固定票面金額【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。由于憑證式國(guó)債采用“隨買隨賣”、 利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付的交易方式，因此，在收款憑證中除了注明投資者身份外，還須注明購(gòu)買日期、期限、發(fā)行利率等內(nèi)容。

2、非公開發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)?jiān)冢?） 進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。Ⅰ.證券交易所 Ⅱ.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) Ⅲ.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng) Ⅳ.證券公司柜臺(tái) 【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第三十條規(guī)定，非公開發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)、證券公司柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓。

3、受托管理人因涉嫌債券承銷活動(dòng)中違法違規(guī)正在接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查或出現(xiàn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他不再適合擔(dān)任受托管理人情形的，在變更受托管理人之前，(      ）可以臨時(shí)指定中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司承擔(dān)受托管理職責(zé)。【選擇題】

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

正確答案:B

答案解析:《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》五十一條規(guī)定，受托管理人因涉嫌債券承銷活動(dòng)中違法違規(guī)正在接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查或出現(xiàn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他不再適合擔(dān)任受托管理人情形的，在依據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十五條第（三）項(xiàng)變更受托管理人之前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以臨時(shí)指定中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司承擔(dān)受托管理職責(zé)，直至債券持有人會(huì)議選任出新的受托管理人為止。

4、短期融資券發(fā)行過程中，注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開（ ）次。 【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:A

答案解析:短期融資券發(fā)行過程中，注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開1次。

5、關(guān)于投標(biāo)限定，下列說法正確的有（ ）。Ⅰ.單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0.2億元，最高投標(biāo)限額為30億元Ⅱ.乙類成員最低、最高投標(biāo)限額分別為當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)量的0.5%、10%Ⅲ.甲類成員最低投標(biāo)限額為當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)量的3%，對(duì)不可追加的記賬式國(guó)債，最高投標(biāo)限額為當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)量的30％Ⅳ.國(guó)債承銷團(tuán)成員單期國(guó)債最低承銷額（含追加承銷部分）按各期國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的一定比例計(jì)算，甲類成員為0.2%，乙類成員為1%【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:Ⅳ項(xiàng)，國(guó)債承銷團(tuán)成員單期國(guó)債最低承銷額（含追加承銷部分）按各期國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的一定比例計(jì)算，甲類成員為1%，乙類成員為0.2%。