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上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員在發(fā)行上市、信息披露及規(guī)范運(yùn)作等方面要負(fù)哪些法律責(zé)任？

幫考網(wǎng)校2020-09-24 18:35:19
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1. 發(fā)行上市方面的法律責(zé)任：

上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員在發(fā)行上市過程中要負(fù)責(zé)以下法律責(zé)任：

（1）發(fā)行申請文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性；

（2）發(fā)行申請文件中披露的信息是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（3）發(fā)行申請文件是否符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；

（4）發(fā)行申請文件中的財務(wù)報表是否真實、準(zhǔn)確、完整；

（5）發(fā)行申請文件中的重要信息是否已經(jīng)披露。

2. 信息披露方面的法律責(zé)任：

上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員在信息披露過程中要負(fù)責(zé)以下法律責(zé)任：

（1）信息披露的真實性、準(zhǔn)確性和完整性；

（2）信息披露中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情況；

（3）信息披露是否符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；

（4）信息披露是否及時、公平、公正；

（5）信息披露是否對投資者產(chǎn)生了誤導(dǎo)。

3. 規(guī)范運(yùn)作方面的法律責(zé)任：

上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員在規(guī)范運(yùn)作方面要負(fù)責(zé)以下法律責(zé)任：

（1）是否遵守了公司法、證券法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；

（2）是否遵守了公司章程、股東大會決議、董事會決議等公司內(nèi)部規(guī)定的要求；

（3）是否遵守了證券交易所的規(guī)定；

（4）是否履行了公司治理、信息披露、內(nèi)部控制等方面的職責(zé)；

（5）是否存在違法違規(guī)行為，如內(nèi)幕交易、操縱市場等。
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