2024年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、以下符合保薦代表人注冊條件的有（）?！径噙x題】

A.熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計、財務(wù)管理、稅務(wù)、審計等專業(yè)知識

B.最近5年內(nèi)具備36個月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

C.最近12個月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)

D.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：《保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020）第4條的規(guī)定，保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計、財務(wù)管理、稅務(wù)、審計等專業(yè)知識，最近5年內(nèi)具備36個月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷、最近12個月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)，最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施。

2、以下事項中，需要聘請保薦機構(gòu)保薦的有（）?！径噙x題】

A.首次公開發(fā)行股票

B.上市公司非公開發(fā)行股票

C.上市公司發(fā)行分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券

D.上市公司公開發(fā)行公司債券

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：《保薦辦法》第2條規(guī)定，發(fā)行人申請從事下列發(fā)行事項，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：（1）首次公開發(fā)行股票；（2）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；（3）公開發(fā)行存托憑證；（4）中國證監(jiān)會認定的其他情形。D項，2015年頒布的《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》取消了公司債券公開發(fā)行的保薦制度和發(fā)審委制度，以簡化審核流程。因此，發(fā)行公司債券不需要聘請保薦機構(gòu)保薦。

3、發(fā)行人出現(xiàn)的下列情形中，中國證監(jiān)會可以暫停保薦機構(gòu)資格12個月到36個月的有（）?！径噙x題】

A.證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符

B.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記栽、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D.公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上

正確答案:B、C

答案解析:《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī) 定，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以暫停保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)資格12個月到36個月，責(zé)令保薦機構(gòu)更換相關(guān)負責(zé)人，對保薦代表人采取認定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的， 撤銷保薦業(yè)務(wù)資格，對相關(guān)責(zé)任人采取證券市場禁入的措施:（1）證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記我、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（2）持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

4、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，承擔(dān)保薦責(zé)任的開始時點為（）。【單選題】

A.通過發(fā)行審核會議之日

B.獲得證監(jiān)會核準批復(fù)之日

C.本次證券發(fā)行完畢之日

D.向證監(jiān)會提交保薦文件之日

E.持續(xù)督導(dǎo)開始之日

正確答案:D

答案解析:選項D正確：考點《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十四條規(guī)定：“自保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交保薦文件之日起，保薦機構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任”。

5、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的下列（）人員進行輔導(dǎo)?！径噙x題】

A.發(fā)行人的副董事長、

B.發(fā)行人的副總經(jīng)理

C.發(fā)行人的財務(wù)經(jīng)理

D.發(fā)行人的監(jiān)事

正確答案:A、B、D

答案解析:選項ABD正確：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進行輔導(dǎo)。輔導(dǎo)內(nèi)容包括，對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人（或者其法定代表人）進行系統(tǒng)的法規(guī)知識、證券市場知識培訓(xùn)，使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)，樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法制意識，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。