2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是（）?！具x擇題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.外匯管理局

D.中國人民銀行

正確答案:B

答案解析:選項B正確：中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

2、保薦機構(gòu)及保薦代表人應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行（）等義務(wù)。
Ⅰ.規(guī)范運作
Ⅱ.審慎工作
Ⅲ.信守承諾
Ⅳ.信息披露【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作（Ⅰ正確）、信守承諾（Ⅲ正確）、信息披露（Ⅳ正確）等義務(wù)。

3、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是（）?！具x擇題】

A.《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

C.《上市公司信息披露管理辦法》

D.《證券市場禁入規(guī)定》

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（選項B不符合題意）、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》（選項C不符合題意）、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》（選項D不符合題意）。選項A屬于法律。

4、下列不屬于基金管理人義務(wù)的是（）?！具x擇題】

A.負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割

B.及時、足額向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的會計賬冊，記錄15年以上

D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

正確答案:A

答案解析:

選項A符合題意：基金管理人的義務(wù)主要有：

（1）按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)；

（2）及時、足額向基金持有人支付基金收益；（B屬于）

（3）保存基金的會計賬冊，記錄15年以上；（C屬于）

（4）編制基金財務(wù)報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告；

（5）計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值；（D屬于）

（6）基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。

A項，負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割屬于基金托管人的義務(wù)。

5、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括（）?！具x擇題】

A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

B.年檢申請報告

C.年度業(yè)務(wù)報告

D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

正確答案:A

答案解析:

選項A符合題意：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：

（1）年檢申請報告；

（2）年度業(yè)務(wù)報告；

（3）經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。

6、下列可以作為約定購回式證券交易的交易時間為（）。
Ⅰ.9:40
Ⅱ.11:30
Ⅲ.14:00
Ⅳ.15:30【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的規(guī)定，約定購回式證券交易的交易時間為每個交易日的9:30至11:30、13:00至15:00。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項正確）

7、證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的, 下列對其可實行的處罰中，說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.責(zé)令改正，給予警告

B.有違法所得的，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

C.沒有違法所得的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

D.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。（選項A、C、D正確）

8、證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于（）年?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。

9、關(guān)于公司債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法中正確的有（  ）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:上述說法均正確。

10、（  ）是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。【選擇題】

A.投資決策機構(gòu)

B.證券公司

C.董事會

D.自營業(yè)務(wù)部門

正確答案:C

答案解析:董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。