2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，視情節(jié)輕重，將受到的處罰包括（）。 
Ⅰ.責(zé)令改正 
Ⅱ.沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款 
Ⅲ.追究刑事責(zé)任 
Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責(zé)令改正（Ⅰ正確），沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款（Ⅱ正確）；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可（Ⅳ正確）。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。

2、對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定?！具x擇題】

A.30個(gè)工作日

B.2個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

3、虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括（）。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.罰款
Ⅲ.撤銷公司登記
Ⅳ.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括責(zé)令改正（Ⅰ包括）、罰款（Ⅱ包括）、撤銷公司登記（Ⅲ包括）、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照（Ⅳ包括）。

4、任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（）的罰款?！具x擇題】

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

5、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容包括（）。
Ⅰ.證券投資顧問(wèn)的職責(zé)和禁止行為  
Ⅱ.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式
Ⅲ.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式        
Ⅳ.終止或者解除協(xié)議的條件和方式【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（1）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；
（2）證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；（Ⅱ項(xiàng)正確）
（3）證券投資顧問(wèn)的職責(zé)和禁止行為；（Ⅰ項(xiàng)正確）
（4）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；（Ⅲ項(xiàng)正確）
（5）爭(zhēng)議或者糾紛解決方式；
（6）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。（Ⅳ項(xiàng)正確）

6、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的最高的罰款額是（）?！具x擇題】

A.5萬(wàn)元

B.10萬(wàn)元

C.15萬(wàn)元

D.20萬(wàn)元

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以5千元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款。

7、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶基本信息包括（ ）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：（1）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；（2）證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；（3）證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；（4）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；

8、證券分析師通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論意見(jiàn)，或者解讀其撰寫的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定和要求。下列屬于符合要求的有（）?！窘M合型選擇題】

A.I、II

B.I、II、III

C.III、IV

D.II、III

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券分析師通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論意見(jiàn)，或者解讀其撰寫的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定以及下列要求：

9、申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反《業(yè)務(wù)規(guī)則》、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予的處分不包括（）?！具x擇題】

A.公開(kāi)譴責(zé)

B.通報(bào)批評(píng)

C.認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、髙級(jí)管理人員

D.限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

正確答案:D

答案解析:申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反《業(yè)務(wù)規(guī)則》、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠(chéng)信檔案： （1）通報(bào)批評(píng)；（2）公開(kāi)譴責(zé)；（3）認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、髙級(jí)管理人員。

10、根據(jù)《證券起頭投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息（）?！窘M合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)應(yīng)管理辦法》的要求，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：