2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券經(jīng)紀(jì)中委托合同的標(biāo)的物是（）?！具x擇題】

A.委托人

B.證券經(jīng)紀(jì)商

C.證券交易所

D.證券交易對(duì)象

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對(duì)象。

2、下列屬于內(nèi)幕信息的是（）。
Ⅰ.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
Ⅱ.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
Ⅲ.公司分配股利或者增資的計(jì)劃
Ⅳ.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：內(nèi)幕信息包括：
（1）公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；
（2）公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；
（3）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；
（4）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（5）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；
（6）公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；
（7）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；
（8）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；
（9）涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效；
（10）公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；
（11）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；
（12）公司分配股利或者增資的計(jì)劃；（Ⅲ項(xiàng)正確）
（13）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；（Ⅱ項(xiàng)正確）
（14）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；
（15）公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%；（Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤）
（16）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；
（17）上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案；（Ⅰ項(xiàng)正確）
（18）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

3、證券登記結(jié)算采?。ǎ┑倪\(yùn)營(yíng)方式?！具x擇題】

A.中央集中、地方獨(dú)立

B.省級(jí)以下集中

C.全國(guó)集中統(tǒng)一

D.地方獨(dú)立

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式。

4、證券金融公司通過(guò)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券，證券數(shù)量的變動(dòng)（）履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)?！具x擇題】

A.看情況而定

B.不確定

C.不需要

D.必須

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說(shuō)法正確，證券金融公司通過(guò)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計(jì)入其自有證券，證券金融公司無(wú)須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。

5、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員面向普通投資者銷售金融產(chǎn)品、提供投資服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)確保所告知的信息（）?！窘M合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員面向普通投資者銷售金融產(chǎn)品、提供投資服務(wù)時(shí)應(yīng)確保所告知的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

6、以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，除遵守規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，除遵守規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

7、下列關(guān)于全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說(shuō)法正確的是（）。【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所（Ⅰ正確），2012年9月正式注冊(cè)成立，是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國(guó)性證券交易場(chǎng)所（Ⅳ正確）。在場(chǎng)所性質(zhì)和法律定位上，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所是相同的，都是多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分（Ⅱ正確）。全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)。（Ⅲ正確）。

8、證券公司開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前（）內(nèi)將上個(gè)月度業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)?！具x擇題】

A.5個(gè)工作日

B.10個(gè)工作日

C.15個(gè)工作日

D.20個(gè)工作日

正確答案:B

答案解析:證券公司開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前10個(gè)工作日內(nèi)將上個(gè)月度業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

9、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）。【選擇題】

A.10年

B.5年

C.15年

D.20年

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

10、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年?！具x擇題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。