2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的（），通過系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務風險的動態(tài)變化?！具x擇題】

A.風險預警指標

B.風險監(jiān)控閥值

C.敏感性指標

D.風險測量閥值

正確答案:B

答案解析:選項B正確：建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的風險監(jiān)控閥值。

2、證券的代銷、包銷期限最長不得超過（）日?！具x擇題】

A.30

B.45

C.60

D.90

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

3、單位有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
Ⅰ.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
Ⅱ.為影響期貨市場行情囤積實物的
Ⅲ.有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的
Ⅳ.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:

選項B正確：單位有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：

（1）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的；

（2）蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（Ⅳ正確）

（3）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（Ⅰ正確）

（4）為影響期貨市場行情囤積實物的；（Ⅱ正確）

（5）有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的。（Ⅲ正確）

4、證券法所調(diào)整的有價證券不包括（）。【選擇題】

A.股票

B.企業(yè)債券

C.證券衍生品種

D.匯票

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：證券法所調(diào)整的有價證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，都是資本證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。

5、下列不符合證券從業(yè)資格考試報名條件的是（ ）?！具x擇題】

A.小紅屬于大專以上學歷

B.今年剛剛初中畢業(yè)的小明

C.小王已經(jīng)年滿18周歲

D.小張今年大學剛剛畢業(yè)

正確答案:B

答案解析:從業(yè)資格取得的條件包括：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

6、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司（）。
Ⅰ.不向客戶墊付資金
Ⅱ.分享客戶買賣證券的價差
Ⅲ.承擔客戶的價格風險
Ⅳ.以收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不向客戶墊付資金（Ⅰ正確）， 不分享客戶買賣證券的價差 ，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入（Ⅳ正確）。

7、不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可將自有資金投資于（）。
Ⅰ.國債        
Ⅱ.貨幣市場基金
Ⅲ.投資級公司債
Ⅳ.期貨【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項正確）、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。

8、境內(nèi)法人申請辦理合并證券賬戶時，需要提交的文件不包括（）?！具x擇題】

A.擬合并的證券賬戶卡及復印件

B.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件

C.法定代表人證明書

D.董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：法人申請辦理合并證券賬戶時，必須填寫《合并證券賬戶申請表》，并提交下列材料：
（1）擬合并的證券賬戶卡及復印件；（選項A包括）
（2）法人有效身份證明文件及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件；
（3）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。（選項B包括）
境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書（選項C包括）、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人的有效身份證明文件復印件；
境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書（選項D不包括），以及授權(quán)人的有效身份證明文件復印件。

9、（）對證券公司內(nèi)部控制的有效性負最終責任?！具x擇題】

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.董事長

D.總經(jīng)理

正確答案:A

答案解析:選項A正確：董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責任。

10、非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務的監(jiān)督管理，說法正確的是（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據(jù)《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》的相關規(guī)定：