2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的（）。 
Ⅰ.投資偏好 
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力
Ⅲ.證券投資經(jīng)驗(yàn) 
Ⅳ.身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況（Ⅳ正確）、證券投資經(jīng)驗(yàn)（Ⅲ正確）、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力（Ⅱ正確）和投資偏好（Ⅰ正確）等，并獲取相關(guān)信息和資料。

2、下列關(guān)于證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的存管、托管制度的說(shuō)法中，正確的有（）。
Ⅰ.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理
Ⅱ.客戶(hù)的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理
Ⅲ.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管
Ⅳ.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金進(jìn)行管理【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:

選項(xiàng)D正確：關(guān)于證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的存管、托管制度，《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定：

（1）從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理，客戶(hù)的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理；（Ⅰ、Ⅱ正確）

（2）從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管；（Ⅲ正確）

（3）從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金進(jìn)行管理。（Ⅳ正確）

3、上市公司及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。
Ⅰ.高級(jí)管理人員
Ⅱ.實(shí)際控制人
Ⅲ.董事
Ⅳ.控股股東【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：上市公司及其董事（Ⅲ正確）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（Ⅰ正確）、實(shí)際控制人（Ⅱ正確）、控股股東（Ⅳ正確）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。

4、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。前述說(shuō)法體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的（）。【選擇題】

A.獨(dú)立性

B.契約性

C.確定性

D.盈利性

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。這體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求。

5、機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向（）報(bào)告。
Ⅰ.高級(jí)管理人員
Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
Ⅲ.董事會(huì)
Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告（Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)正確）。機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對(duì)從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。

6、證券公司接受（）為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶(hù)身份、合同編號(hào)、專(zhuān)用證券賬戶(hù)、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。
Ⅰ.本公司股東
Ⅱ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人
Ⅲ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人
Ⅳ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司接受本公司股東（Ⅰ項(xiàng)正確），以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)正確）為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定，對(duì)相關(guān)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶(hù)身份、合同編號(hào)、專(zhuān)用證券賬戶(hù)、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

7、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的最高的罰款額是（）。【選擇題】

A.5萬(wàn)元

B.10萬(wàn)元

C.15萬(wàn)元

D.20萬(wàn)元

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以5千元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)企業(yè)登記，并處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款。

8、關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件中說(shuō)法正確的有（  ）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說(shuō)法正確：?jiǎn)为?dú)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員（Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤）；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員（Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤）；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格（Ⅲ項(xiàng)正確）；有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本（Ⅳ正確）。

9、根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷(xiāo)公募基金時(shí)不得存在如下（）情形。【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷(xiāo)公募基金時(shí)不得存在如下情形： （1）以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平。 （Ⅱ正確）（2）采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金。 （3）以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)用銷(xiāo)售基金。(Ⅰ正確） （4）承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。 （Ⅳ正確）（5）進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)或者預(yù)約申購(gòu)（基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外），未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期。 （6）挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金。 （Ⅲ正確）

10、私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)（）以上的股權(quán)或出資，且擁有管理控制權(quán)。【選擇題】

A.20%

B.50%

C.75%

D.35%

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)35%以上的股權(quán)或出資，且擁有管理控制權(quán)。