2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是（）?！具x擇題】

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

B.合規(guī)部

C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

D.監(jiān)事會(huì)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。

2、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。
Ⅰ.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為
Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
Ⅲ.向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為10%以上
Ⅳ.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。（Ⅱ錯(cuò)誤）

3、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括（）。
Ⅰ.反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分
Ⅱ.銷售費(fèi)用分配的比例和方式
Ⅲ.對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任
Ⅳ.基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:

選項(xiàng)A正確：基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：

（1）銷售費(fèi)用分配的比例和方式；（Ⅱ包括）

（2）基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式；（Ⅳ包括）

（3）對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任；（Ⅲ包括）

（4）反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分；（Ⅰ包括）

（5）基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。

4、違反法律規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開(kāi)募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款?！具x擇題】

A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

B.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.1倍以上5倍以下

D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)以下

正確答案:A

答案解析:違反法律規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開(kāi)募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

5、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是（）。【選擇題】

A.期貨交易所會(huì)員

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.證券交易所會(huì)員

D.合格投資者

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。

6、下列屬于證券公司隔離墻措施的有（）。
Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密
Ⅱ.加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)，通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全
Ⅲ.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)
Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司應(yīng)當(dāng)采取保密措施，防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，包括但不限于：
（1）與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密；（Ⅰ項(xiàng)正確）
（2）加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全；（Ⅱ項(xiàng)正確）
（3）對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)。（Ⅲ項(xiàng)正確）

7、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容包括（）。
Ⅰ.證券投資顧問(wèn)的職責(zé)和禁止行為  
Ⅱ.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式
Ⅲ.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式        
Ⅳ.終止或者解除協(xié)議的條件和方式【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（1）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；
（2）證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；（Ⅱ項(xiàng)正確）
（3）證券投資顧問(wèn)的職責(zé)和禁止行為；（Ⅰ項(xiàng)正確）
（4）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；（Ⅲ項(xiàng)正確）
（5）爭(zhēng)議或者糾紛解決方式；
（6）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。（Ⅳ項(xiàng)正確）

8、合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前（）日通知其他合伙人。【選擇題】

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人。

9、托管人辦理專項(xiàng)計(jì)劃的托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)（）。【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：托管人辦理專項(xiàng)計(jì)劃的托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)；監(jiān)督管理人專項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計(jì)劃說(shuō)明書或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時(shí)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；出具資產(chǎn)托管報(bào)告；計(jì)劃說(shuō)明書以及相關(guān)法律文件約定的其他事項(xiàng)。

10、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。Ⅰ.證券公司中從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金推銷業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅳ.基金管理公司從事投資管理的業(yè)務(wù)的專業(yè)人員【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：（1）證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；（Ⅰ項(xiàng)正確）（2）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；（Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)正確）（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；（Ⅲ項(xiàng)正確）（4）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。