2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列說法正確的有（）。
Ⅰ.證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會報送自營業(yè)務(wù)情況
Ⅱ.中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)實行日常管理
Ⅲ.中國證監(jiān)會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務(wù)資料
Ⅳ.自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內(nèi)容之一【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：Ⅱ項，證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常管理。

2、證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)上報相關(guān)的申報材料，申報材料主要包括（）。 
Ⅰ.凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近3期財務(wù)報表 
Ⅱ.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件
Ⅲ.負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員的情況登記表 
Ⅳ.申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為的證明【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報表 。（Ⅰ錯誤）

3、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請?！具x擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案:B

答案解析:選項B正確：被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

4、非公開募集資金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，這里指的合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)包括（）。
Ⅰ.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?br/> Ⅱ.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力
Ⅲ.具備相應(yīng)的風(fēng)險承擔(dān)能力
Ⅳ.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：非公開募集資金的合格投資者是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨剑á癜ǎ⑶揖邆湎鄳?yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力（Ⅱ、Ⅲ包括）、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人（Ⅳ包括）。

5、上市公司必須公開披露信息的內(nèi)容包括（）。
Ⅰ.上市公告書
Ⅱ.中期報告
Ⅲ.年度報告
Ⅳ.臨時報告【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：上市公司必須公開披露的信息內(nèi)容主要包括：（1）招股說明書；（2）上市公告書（Ⅰ項正確）；（3）定期報告（年度報告、中期報告、季度報告）（Ⅱ、Ⅲ項正確）；（4）臨時報告（Ⅳ項正確）。

6、《上市公司信息披露管理辦法》屬于（）層級?！具x擇題】

A.行政法規(guī)

B.法律

C.自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則

D.部門規(guī)章

正確答案:D

答案解析:選項D正確：部門規(guī)章及規(guī)范性文件是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的證券法律法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等。

7、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（）相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
Ⅲ.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)
Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)（Ⅰ項正確）、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)（Ⅱ項正確），不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)（Ⅲ項正確），相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。

8、證券公司應(yīng)當(dāng)在（）后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。【選擇題】

A.為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記

B.證券經(jīng)紀(jì)人通過從業(yè)資格考試

C.證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同

D.證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動合同

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記后，按照中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。

9、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行（）程序?！具x擇題】

A.跨墻審批

B.風(fēng)險檢測

C.跨墻備案

D.合規(guī)檢查

正確答案:A

答案解析:選項A正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行跨墻審批程序。

10、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行對本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)處以（  ）的罰款?！具x擇題】

A.1萬元以上2萬元以下

B.1萬元以上3萬元以下

C.1萬元以上5萬元以下

D.2萬元以上5萬元以下

正確答案:C

答案解析:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行對本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)處以1萬元以上5萬元以下的罰款。