2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》試題共100題，分為選擇題和組合型選擇題。幫考網(wǎng)為大家?guī)須v年真題10道，附答案解析，供大家考前自測(cè)提升，希望對(duì)大家有所幫助!

1、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中不正確的是()。【選擇題】

A.應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

B.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

C.不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)

D.按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D做法不正確：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況(A正確)，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息(B正確)，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)(C正確)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一的管理。

2、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以()的罰款。【選擇題】

A.10萬元以上20萬元以下

B.20萬元以上30萬元以下

C.30萬元以上60萬元以下

D.20萬元以上50萬元以下

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

3、證券公司合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于()人。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券 公司合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。

4、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶基本信息包括( )?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：(1)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；(2)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；(3)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；(4)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；

5、股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)發(fā)生異常情況的，()不屬于交易各方可以采取的處理方式?！具x擇題】

A.提前購回

B.延期購回

C.終止購回

D.部分購回

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D不屬于：股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定的提前購回、延期購回、終止購回及交易所認(rèn)可的其他約定方式等處理。

6、主辦券商對(duì)客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準(zhǔn)確、詳實(shí)的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對(duì)賬與查詢服務(wù)。主辦券商應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于()年。 【選擇題】

A.20

B.15

C.10

D.5

正確答案:A

答案解析:主辦券商對(duì)客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準(zhǔn)確、詳實(shí)的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對(duì)賬與查詢服務(wù)。主辦券商應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于二十年

7、根據(jù)《規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，關(guān)于證券公司在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定說法正確的是()?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:根據(jù)《規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，證券公司在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定如下：(1)證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)開展過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理和防范。(Ⅳ正確)(2)證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)合規(guī)管理制度，明確內(nèi)部職責(zé)分工，建立健全隔離制度，防范開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)過程中可能存在的內(nèi)幕交易和利益沖突。(Ⅰ正確)證券公司入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)釆取必要措施與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)保持業(yè)務(wù)獨(dú)立，不得利用股東身份謀取不正當(dāng)利益。(Ⅱ正確)(3)證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。(Ⅲ正確)

8、下列不得從事期貨交易的有()。【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：不得從事期貨交易，且期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位和個(gè)人：

9、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()?！具x擇題】

A.誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄

B.最近3年內(nèi)在相關(guān)規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

C.最近2年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰

D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；(2)最近3年內(nèi)在本辦法第2條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人；(選項(xiàng)B包括)(3)參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效；(4)誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰；(選項(xiàng)A包括)(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；(選項(xiàng)D包括)(6)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

10、證券公司應(yīng)當(dāng)選擇符合下列()條件的信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展工作?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司應(yīng)當(dāng)選擇符合下列條件的信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展工作：(1)近3年未因從事非法金融活動(dòng)，違反金融監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定展業(yè)，為非法金融活動(dòng)提供信息發(fā)布服務(wù)等情形受到監(jiān)管部門行政處罰或重大監(jiān)管措施；(2)信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、實(shí)際控制人控制的其他信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)最近1年內(nèi)不存在證券期貨重大違法違規(guī)i己錄；(3)具備安全、穩(wěn)定的信息技術(shù)服務(wù)能力；

以上就是幫考網(wǎng)帶來的證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》歷年真題10道，如果想要了解更多資訊，敬請(qǐng)關(guān)注幫考網(wǎng)!