2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考題共100道，分為選擇題和組合型選擇題。下面幫考網(wǎng)帶來(lái)了歷年真題10道，附答案解析，供各位小伙伴考前自測(cè)提升!

1、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是()。

Ⅰ.投資經(jīng)驗(yàn)

Ⅱ.誠(chéng)信紀(jì)錄

Ⅲ.還款能力

Ⅳ.關(guān)聯(lián)關(guān)系【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：客戶基本資料；投資經(jīng)驗(yàn)(Ⅰ屬于)；誠(chéng)信記錄(Ⅱ?qū)儆?；還款能力(Ⅲ屬于)；融資融券需求。

2、信息公開(kāi)的內(nèi)容包括()。

Ⅰ.上市公告書

Ⅱ.中期報(bào)告

Ⅲ.年度報(bào)告

Ⅳ.臨時(shí)報(bào)告【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：信息公開(kāi)的內(nèi)容包括上市公告書(Ⅰ包括)、中期報(bào)告(Ⅱ包括)、年度報(bào)告(Ⅲ包括)、臨時(shí)報(bào)告(Ⅳ包括)。

3、封閉式基金份額總額在基金合同期內(nèi)()，基金份額持有人()?！具x擇題】

A.逐漸增加，可以申請(qǐng)贖回

B.固定不變，不得申請(qǐng)贖回

C.可以變動(dòng)，不得申請(qǐng)贖回

D.逐漸減少，可以申請(qǐng)贖回

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

4、基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)包括()。

Ⅰ.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

Ⅱ.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

Ⅲ.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

Ⅳ.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括：(1)遵守基金契約；(2)繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用(Ⅱ項(xiàng)包括)；(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任(Ⅲ項(xiàng)包括)；(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)(Ⅳ項(xiàng)包括)；(5)在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額；(6)在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定；(7)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

5、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起，每()檢查一次?！具x擇題】

A.半年

B.1年

C.3年

D.2年

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每2年檢查一次。

6、普通合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，()。【選擇題】

A.由該合伙人自行決定

B.應(yīng)經(jīng)2/3以上合伙人同意

C.應(yīng)經(jīng)全體合伙人過(guò)半數(shù)同意

D.經(jīng)其他合伙人一致同意

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：合伙人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙協(xié)議另有規(guī)定外，須經(jīng)其他合伙人一致同意。

7、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易的異常情況中，發(fā)生時(shí)證券公司應(yīng)及時(shí)通知客戶的情形有()?！具x擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易中，異常情況一般包括以下幾種情形：(1)證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的；(2)證券公司被暫?；蚪K止報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)權(quán)限的；(3)證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序的；(4)客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的；(5)質(zhì)押券中的債券到期的。

8、申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反《業(yè)務(wù)規(guī)則》、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予的處分不包括()?！具x擇題】

A.公開(kāi)譴責(zé)

B.通報(bào)批評(píng)

C.認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、髙級(jí)管理人員

D.限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

正確答案:D

答案解析:申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反《業(yè)務(wù)規(guī)則》、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠(chéng)信檔案： (1)通報(bào)批評(píng)；(2)公開(kāi)譴責(zé)；(3)認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、髙級(jí)管理人員。

9、柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開(kāi)展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后()內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告【選擇題】

A.1個(gè)交易日

B.2個(gè)交易日

C.3個(gè)交易日

D.5個(gè)交易日

正確答案:A

答案解析:柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開(kāi)展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)交易日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，并于3個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容包括：事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等。

10、資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足()或者存續(xù)期間不足()的，證券公司可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告?！具x擇題】

A.1個(gè)月；1個(gè)月

B.2個(gè)月；2個(gè)月

C.3個(gè)月；3個(gè)月

D.6個(gè)月；6個(gè)月

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足3個(gè)月或者存續(xù)期間不足3個(gè)月的，證券公司可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。

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