2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》試題共100題，分為選擇題和組合型選擇題。幫考網(wǎng)為大家?guī)砹藲v年真題10道，附答案解析，供各位小伙伴考前自測提升!

1、證券經(jīng)紀人與證券公司之間是一種()關(guān)系?！具x擇題】

A.委托

B.聘用

C.雇傭

D.委托代理

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司與證券經(jīng)紀人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀人應(yīng)根據(jù)證券公司的授權(quán)開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2、證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載入中國證券協(xié)業(yè)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由()統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂?！具x擇題】

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同；該合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

3、以下哪項權(quán)利屬于股東的共益權(quán)()?！具x擇題】

A.累計投票權(quán)

B.剩余財產(chǎn)分配權(quán)

C.新股認購優(yōu)先權(quán)

D.股份質(zhì)押權(quán)

正確答案:A

答案解析:選項A正確：共益權(quán)是指股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營管理的權(quán)利，它是股東基于公司利益同時兼為自己的利益而行使的權(quán)利，包括股東會或股東大會參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，在股東會或股東大會上的表決權(quán)、累積投票權(quán)，股東會或股東大會召集請求權(quán)和自行召集權(quán)，了解公司事務(wù)、查閱公司賬簿和其他文件的知情權(quán)，提起訴訟權(quán)等權(quán)利。(BCD屬于股東的自益權(quán))

4、下列不屬于股份有限公司申請其股票在證券交易所交易應(yīng)具備的條件的是()?！具x擇題】

A.發(fā)行后的股本總額不少于人民幣5 000萬元

B.個人持有的股票面值總額不少于人民幣1 000萬元

C.公司有最近3年連續(xù)盈利的記錄

D.發(fā)行后的股本總額不少于人民幣6 000萬元

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》的規(guī)定，股份有限公司申請其股票在證券交易所交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)其股票已經(jīng)公開發(fā)行；

(2)發(fā)行后的股本總額不少于人民幣5 000萬元；(選項A屬于、選項D不屬于)

(3)持有面值人民幣1 000元以上的個人股東人數(shù)不少于1 000人，個人持有的股票面值總額不少于人民幣1 000萬元；(選項B屬于)

(4)公司有最近3年連續(xù)盈利的記錄；原有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司的，原企業(yè)有最近3年連續(xù)盈利的記錄，但是新設(shè)立的股份有限公司除外；(選項C屬于)

(5)證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

5、一個自然人可以投資設(shè)立()一人有限責(zé)任公司?！具x擇題】

A.1個

B.2個

C.2個及以上

D.不限個數(shù)

正確答案:A

答案解析:選項A正確：一個自然人只能投資設(shè)立1個一人有限責(zé)任公司。

6、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)在()等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權(quán)益保護?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.合同簽訂

Ⅱ.產(chǎn)品銷售

Ⅲ.服務(wù)提供

Ⅳ.投訴處理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在合同簽訂(Ⅰ項正確)、產(chǎn)品銷售(Ⅱ項正確)、服務(wù)提供(Ⅲ項正確)、客戶回訪、投訴處理(Ⅳ項正確)等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權(quán)益保護。

7、以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列()情形之一的，應(yīng)予以立案追訴?！具x擇題】

A.個人集資詐騙，數(shù)額在5萬元以上的

B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

C.個人集資詐騙，數(shù)額在3萬元以上的

D.單位集資詐騙，數(shù)額在30萬元以上的

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于經(jīng)濟犯罪案件追訴標準的規(guī)定》，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

(1)個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；

(2)單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的。

8、證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)涉及的主要規(guī)定包括()。【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項B正確，證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)涉及的主要規(guī)定包括《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》等。

9、證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對所披露信息的()負責(zé)?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對所披露信息的真實性、準確性、完整性負責(zé)。

10、股票期權(quán)買方向賣方支付的用于購買股票期權(quán)合約的資金是指()?！具x擇題】

A.期權(quán)費

B.權(quán)利金

C.保證金

D.認購費

正確答案:B

答案解析:選項B正確：權(quán)利金，是指股票期權(quán)買方向賣方支付的用于購買股票期權(quán)合約的資金。

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