2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考題共100道，分為選擇題和組合型選擇題。下面幫考網(wǎng)帶來(lái)了歷年真題10道，附答案解析，供各位小伙伴考前自測(cè)提升!

1、經(jīng)辦人查驗(yàn)證券開(kāi)戶申請(qǐng)人所提供資料的()，在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

Ⅰ.真實(shí)性

Ⅱ.有效性

Ⅲ.完整性

Ⅳ.一致性【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性(Ⅰ正確)、有效性(Ⅱ正確)、完整性(Ⅲ正確)及一致性(Ⅳ正確)，在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

2、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括()。

Ⅰ.建立投資指令審核制度

Ⅱ.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對(duì)待客戶

Ⅲ.建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

Ⅳ.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)A正確：考查證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資交易控制體系包括的內(nèi)容。主要內(nèi)容包括：

(1)建立投資指令審核制度；(Ⅰ包括)

(2)執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對(duì)待客戶；(Ⅱ包括)

(3)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；(Ⅲ包括)

(4)建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管。(Ⅳ包括)

3、在同一次發(fā)行中的同一種股份應(yīng)當(dāng)具有同等的權(quán)利，享受同等的利益，體現(xiàn)了股票發(fā)行的()?！具x擇題】

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.公正原則

D.同股同價(jià)原則

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：所謂公平，首先是指發(fā)行的股份所代表權(quán)利的公平，即在同一次發(fā)行中的同一種股份應(yīng)當(dāng)具有同等的權(quán)利，享有同等的利益，同類股份必須同股同權(quán)、同股同利，其次是指股份發(fā)行條件的公平，即在同次股份發(fā)行中，相同種類的股份，每股的發(fā)行條件和發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同；

所謂公正，是指在股份發(fā)行過(guò)程中，應(yīng)保持公正性，不允許任何人通過(guò)內(nèi)幕交易、價(jià)格操縱、價(jià)格欺詐等不正當(dāng)行為獲得超過(guò)其他人的利益。同股同價(jià)是指同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)是相同的，任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同的價(jià)額，對(duì)于同一種類的股票不允許針對(duì)不同的投資者規(guī)定不同的發(fā)行條件和發(fā)行價(jià)格。

4、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)()。

Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

Ⅱ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

Ⅲ.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

Ⅳ.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)(Ⅰ正確)；證券投資咨詢(Ⅱ正確)；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承銷(xiāo)與保薦(Ⅲ正確)；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理(Ⅳ正確)；其他證券業(yè)務(wù)。

5、證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則不包括()?！具x擇題】

A.合法合規(guī)原則

B.集中管理原則

C.獨(dú)立運(yùn)行原則

D.崗位結(jié)合原則

正確答案:D

答案解析:

選項(xiàng)B符合題意：證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵循以下原則：

(1)合法合規(guī)原則(選項(xiàng)A正確)；

(2)集中管理原則(選項(xiàng)B正確)；

(3)獨(dú)立運(yùn)行原則(選項(xiàng)C正確)；

(4)崗位分離原則(選項(xiàng)D錯(cuò)誤)。

6、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系；存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。()【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系；存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)：

7、下列關(guān)于另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()?！窘M合型選擇題】

A.另類子公司應(yīng)當(dāng)指定高級(jí)管理人員擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人

B.另類子公司的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由證券公司推薦

C.另類子公司的不得兼任與其合規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)

D.證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理獨(dú)立于公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范另類子公司相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。另類子公司應(yīng)當(dāng)指定高級(jí)管理人員擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人。前述合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由證券公司推薦，向證券公司合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人報(bào)告并由其考核，且不得兼任與其合規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)。

8、另類子公司與證券公司其他子公司之間的信息隔離，說(shuō)法正確的是()?！窘M合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:另類子公司與證券公司其他子公司之間的信息隔離：(1)另類子公司與證券公司其他子公司之間，應(yīng)當(dāng)在人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作、辦公場(chǎng)所等方面相互獨(dú)立、有效隔離。(Ⅰ正確)(2)證券公司與另類子公司及其他子公司之間應(yīng)當(dāng)建立有效的信息隔離機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)敏感信息的隔離、監(jiān)控和管理，防止敏感信息在各業(yè)務(wù)之間的不當(dāng)流動(dòng)和使用，防范內(nèi)幕交易和利益輸送風(fēng)險(xiǎn)。(ⅡⅢ正確)(3)另類子公司同時(shí)開(kāi)展股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)參照《證券公司信息隔離墻制度指引》等相關(guān)規(guī)定，建立嚴(yán)格的隔離墻制度體系。(Ⅳ正確)

9、另類子公司應(yīng)當(dāng)向()報(bào)送工作人員的基本信息。工作人員發(fā)生離職等情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)送。【選擇題】

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：另類子公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送工作人員的基本信息。工作人員發(fā)生離職等情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)送協(xié)會(huì)。

10、洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的基本要素包括()?！窘M合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系包括客戶特性、地域、業(yè)務(wù)(含金融產(chǎn)品、金融服務(wù))、行業(yè)(含職業(yè))四類基本要素。

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