2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》試題共100題，分為選擇題和組合型選擇題。幫考網(wǎng)為各位小伙伴帶來了歷年真題10道，附答案解析，供大家考前自測提升!

1、證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起()個交易日內(nèi)報證券交易所備案?！具x擇題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

2、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循()原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

Ⅰ.自愿

Ⅱ.平等

Ⅲ.誠實信用

Ⅳ.公平【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等(Ⅱ正確)、自愿(Ⅰ正確)、公平(Ⅳ正確)、誠實信用(Ⅲ正確)和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

3、將一個公司分割設立為兩個或兩個以上公司，原公司喪失法人資格，這種公司分立方式被稱為()?！具x擇題】

A.新設分立

B.創(chuàng)設分立

C.派生分立

D.吸收分立

正確答案:A

答案解析:選項A正確：新設分立是指將一個公司分割設立為兩個或兩個以上公司，原公司喪失法人資格；派生分立是指將原公司的一部分財產(chǎn)或營業(yè)分出去成立一個或幾個新公司，原公司繼續(xù)存在。

4、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務主要法律法規(guī)的是()。

Ⅰ.《中華人民共和國證券法》

Ⅱ.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

Ⅲ.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

Ⅳ.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券經(jīng)紀業(yè)務的法律法規(guī)主要包括三個方面：

(1)證券經(jīng)紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國證券法》(Ⅰ項正確)、《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》、《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(Ⅳ項正確)等；

(2)證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(Ⅱ項正確)、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等；

(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》(Ⅲ項正確)、《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》和《中國證券登記結算有限責任公司融資融券試點登記結算業(yè)務實施細則》等。

5、下列關于對融資融券業(yè)務的監(jiān)督管理的說法中，不正確的是()。【選擇題】

A.中國證監(jiān)會可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格做出限制性規(guī)定

B.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

C.負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕

D.證券公司應當按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務

正確答案:A

答案解析:選項A說法不正確：證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格做出限制性規(guī)定。

6、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司業(yè)務部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應當事先向()提成申請，并經(jīng)其審批同意。I.跨墻人員所屬部門II.合規(guī)部門III.風險控制部門IV.公司董事會【組合型選擇題】

A.I、II

B.I、II、III

C.III、IV

D.II、III

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司業(yè)務部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提成申請，并經(jīng)其審批同意。

7、另類子公司應當在每年結束之日起()內(nèi)，編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務年度報告。【選擇題】

A.20個工作日內(nèi)

B.30個工作日內(nèi)

C.3個月

D.4個月

正確答案:D

答案解析:選項D正確：另類子公司應當在每年結束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務年度報告。

8、【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券評級業(yè)務，是指對下列評級對象開展資信評級服務：

9、【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券期貨經(jīng)營機構工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益：

10、當可以交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢檢測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向()或者其分支機構報告，并配合反洗錢調(diào)查。【選擇題】

A.所在地中國證監(jiān)會

B.所在地中國人民銀行

C.注冊地中國證監(jiān)會

D.中國反洗錢監(jiān)測分析中心

正確答案:B

答案解析:選項B正確：當可疑交易符合下列情形之一的，證券公司應當在向中國反洗錢檢測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并配合反洗錢調(diào)查

以上內(nèi)容希望能夠幫助到大家，望各位考生積極備考，順利通過考試!想要了解更多考試資訊，敬請關注幫考網(wǎng)!