2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考題共100道，分為選擇題和組合型選擇題。下面幫考網(wǎng)帶來(lái)了歷年真題10道，附答案解析，供各位小伙伴考前自測(cè)提升!

1、證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()?！具x擇題】

A.平等

B.自愿

C.專業(yè)性

D.適當(dāng)性

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

2、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，能夠隨時(shí)查詢的信息有()。

Ⅰ.委托記錄

Ⅱ.交易記錄

Ⅲ.證券和資金余額

Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，能夠隨時(shí)查詢其委托記錄(Ⅰ正確)、交易記錄(Ⅱ正確)、證券和資金余額(Ⅲ正確)以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名(Ⅳ正確)、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。

3、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的要求，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營(yíng)()。

Ⅰ.業(yè)務(wù)管理制度

Ⅱ.投資決策機(jī)制

Ⅲ.操作流程

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的要求，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度(Ⅰ項(xiàng)正確)、投資決策機(jī)制(Ⅱ項(xiàng)正確)、操作流程(Ⅲ項(xiàng)正確)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系(Ⅳ項(xiàng)正確)，在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。

4、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)的，由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處()的罰款?！具x擇題】

A.違法所得等值以上

B.違法所得等值以下

C.違法所得金額的2倍

D.違法所得金額的3倍

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)的，由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處違法所得等值以下的罰款。

5、主辦券商對(duì)客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準(zhǔn)確、詳實(shí)的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對(duì)賬與查詢服務(wù)。主辦券商應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于()年。 【選擇題】

A.20

B.15

C.10

D.5

正確答案:A

答案解析:主辦券商對(duì)客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準(zhǔn)確、詳實(shí)的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對(duì)賬與查詢服務(wù)。主辦券商應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于二十年

6、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》、證券分析師違反《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的，( )將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分，并將紀(jì)律處分結(jié)果報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。【選擇題】

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:B

答案解析:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》、證券分析師違反《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分，并將紀(jì)律處分結(jié)果報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

7、合格境內(nèi)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資()?！窘M合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：合格境內(nèi)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資：在境外設(shè)立，經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)；所在國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣；有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近5年沒(méi)有受到所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

8、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的立法宗旨包括()?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的立法宗旨包括：

9、證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，遵循()的原則?！具x擇題】

A.認(rèn)識(shí)你的客戶

B.熟悉你的客戶

C.見(jiàn)過(guò)你的客戶

D.了解你的客戶

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，遵循了解你的客戶的原則，開(kāi)展客戶身份識(shí)別、重新識(shí)別和持續(xù)識(shí)別工作。

10、誠(chéng)信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以()形式保存?！具x擇題】

A.電子文檔

B.紙質(zhì)文檔

C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

D.以上均不正確

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：誠(chéng)信信息是有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。

以上就是本次幫考網(wǎng)為大家?guī)?lái)的全部?jī)?nèi)容，如果還有不清楚的，請(qǐng)持續(xù)關(guān)注幫考網(wǎng)，我們將繼續(xù)為大家答疑解惑，并帶來(lái)更多有價(jià)值的考試資訊!