2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、另類子公司的工作人員開展業(yè)務不得從事以下（）行為。Ⅰ.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務Ⅱ.隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息Ⅲ.單獨或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，或從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務Ⅳ.從事?lián)p害所在公司利益的不當交易行為【選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：另類子公司的工作人員開展業(yè)務不得從事以下行為：（1）單獨或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，或從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務；（Ⅲ正確）（2）貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務；（Ⅰ正確）（3）接受利益相關方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂；（4）違規(guī)向客戶提供資金；（5）私自泄漏投資信息，或利用客戶的相關信息為本人或者他人謀取不當利益；（6）隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息；（Ⅱ正確）（7）從事?lián)p害所在公司利益的不當交易行為；（Ⅳ正確）（8）進行不當利益輸送；（9）中國證監(jiān)會和協(xié)會禁止的其他行為。

2、標的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金的，應當包括下列（）條件。Ⅰ.上市交易超過5個交易日Ⅱ.近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元Ⅲ.基金持有人戶數(shù)不少于2 000戶Ⅳ.上市交易超過7個交易日【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》的規(guī)定，標的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金的，應當包括下列條件：（1）上市交易超過5個交易日；（Ⅰ項正確）（2）近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元；（Ⅱ項正確）（3）基金持有人戶數(shù)不少于2 000戶。（Ⅲ項正確）

3、關于質(zhì)押式報價回購業(yè)務的主要規(guī)則，說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.證券公司應當合理確定和控制報價回購業(yè)務規(guī)模，并向證監(jiān)會報備

B. 證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結算依據(jù)交易所成交結果已經(jīng)辦理或正在辦理的相關登記結算業(yè)務

C. 證券公司應遵循誠實信用原則，如實向交易所交易系統(tǒng)申報其與客戶已經(jīng)達成的真實交易意向，不得擅自偽造、篡改或進行虛假申報

D.中國結算依據(jù)交易所確認的成交結果為報價回購的初始交易與購回交易提供相關登記結算服務

正確答案:A

答案解析:選項A說法錯誤：質(zhì)押式報價回購業(yè)務的主要規(guī)則：（1）證券公司應當建立健全報價回購業(yè)務風險控制機制，對質(zhì)押券價值進行管理。證券公司應當合理確定和控制報價回購業(yè)務規(guī)模，并向交易所報備。交易所據(jù)此對證券公司的報價回購業(yè)務規(guī)模實行總量控制； （選項A說法錯誤）（2） 證券公司應當按照規(guī)定的格式向交易所交易系統(tǒng)申報報價，并代客戶申報接受報價的委托。交易系統(tǒng)對雙方的申報按相關規(guī)則予以成交確認，并將成交結果發(fā)送中國結算。中國結算依據(jù)交易所確認的成交結果為報價回購的初始交易與購回交易提供相關登記結算服務；（選項D說法正確）（3）證券公司應遵循誠實信用原則，如實向交易所交易系統(tǒng)申報其與客戶已經(jīng)達成的真實交易意向，不得擅自偽造、篡改或進行虛假申報；（選項C說法正確）（4）證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結算依據(jù)交易所成交結果已經(jīng)辦理或正在辦理的相關登記結算業(yè)務。（選項B說法正確）

4、另類子公司與證券公司其他子公司之間的信息隔離，說法正確的是（）。Ⅰ.另類子公司與證券公司其他子公司之間，應當在人員、機構、資產(chǎn)、經(jīng)營管理、業(yè)務運作、辦公場所等方面相互獨立、有效隔離Ⅱ.證券公司與另類子公司及其他子公司之間應當建立有效的信息隔離機制Ⅲ.證券公司與另類子公司及其他子公司之間應加強對敏感信息的隔離、監(jiān)控和管理，防止敏感信息在各業(yè)務之間的不當流動和使用，防范內(nèi)幕交易和利益輸送風險Ⅳ.另類子公司同時開展股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務的，應當參照《證券公司信息隔離墻制度指引》等相關規(guī)定，建立嚴格的隔離墻制度體系【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：另類子公司與證券公司其他子公司之間的信息隔離：（1）另類子公司與證券公司其他子公司之間，應當在人員、機構、資產(chǎn)、經(jīng)營管理、業(yè)務運作、辦公場所等方面相互獨立、有效隔離；（Ⅰ正確）（2）證券公司與另類子公司及其他子公司之間應當建立有效的信息隔離機制，加強對敏感信息的隔離、監(jiān)控和管理，防止敏感信息在各業(yè)務之間的不當流動和使用，防范內(nèi)幕交易和利益輸送風險；（Ⅱ、Ⅲ正確）（3）另類子公司同時開展股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務的，應當參照《證券公司信息隔離墻制度指引》等相關規(guī)定，建立嚴格的隔離墻制度體系。（Ⅳ正確）

5、（）是投資者關鍵信息。Ⅰ.姓名或名稱Ⅱ.有效身份證件類型Ⅲ.有效身份證件號碼Ⅳ.電話【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：客戶變更證券賬戶信息的辦理方式如下：（1）關鍵信息變更。投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項為關鍵信息。對于上述關鍵信息以及有效身份證明文件有效期、手機號碼的變更，投資者應通過臨柜、見證等方式辦理；（2）其他非關鍵信息變更。開戶代理機構可通過臨柜、見證、網(wǎng)絡、電話等方式受理投資者申請，核實投資者身份后予以辦理。