2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》試題共100題，分為選擇題和組合型選擇題。幫考網(wǎng)為大家?guī)砹藲v年真題10道，附答案解析，下面讓我們一起來看看!

1、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是()。 【組合型選擇題】

Ⅰ.即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)

Ⅱ.證券公司向客戶墊付資金

Ⅲ.不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.分享客戶買賣證券的差價(jià)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。(Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤)

2、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指()?！具x擇題】

A.證券公司違反法律行政法規(guī)等行為使客戶資產(chǎn)受到損失

B.由于管理不善、違規(guī)操作等使客戶資產(chǎn)受到損失

C.證券公司的投資決策或操作失誤而使客戶資產(chǎn)受到損失

D.因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：考察市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的定義：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損。

3、我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》

Ⅱ.《中華人民共和國(guó)證券法》

Ⅲ.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

Ⅳ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括：《中華人民共和國(guó)證券法》(Ⅱ項(xiàng)正確)、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(Ⅲ項(xiàng)正確)、《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)刑法》等。第Ⅰ、Ⅳ項(xiàng)屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件。

4、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。【選擇題】

A.5萬元以上50萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.5萬元以上30萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

5、證券公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)包括()?！窘M合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：(1)組織制定公司章程制度，并監(jiān)督其實(shí)施；(2)主動(dòng)在日常經(jīng)營(yíng)過程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，積極培育公司合規(guī)文化，認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，主動(dòng)落實(shí)合規(guī)管理要求；(3)充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時(shí)要求下屬單位及其工作人員及時(shí)改進(jìn)；(4)督導(dǎo)、提醒公司其他高級(jí)管理人員在其分管領(lǐng)域中認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實(shí)合規(guī)管理要求；(5)支持合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門工作，督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；(6)支持合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門按照監(jiān)管要求和公司制度規(guī)定，向董事會(huì)、監(jiān)管部門報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；(7)在公司經(jīng)營(yíng)決策過程中，充分聽取合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門的合規(guī)意見；(8)督促公司下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開展自查或配合公司調(diào)查，嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問責(zé)，并落實(shí)整改措施。

6、在融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書中，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的情況不包括()?！具x擇題】

A.因客戶自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施

B.標(biāo)的證券暫停交易的情況

C.標(biāo)的證券終止上市的情況

D.融資買入證券價(jià)格上漲

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D不包括：根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容應(yīng)包含：

7、非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起()內(nèi)作出是否受理的決定，并自受理申請(qǐng)材料之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定?！具x擇題】

A.5個(gè)工作日；20個(gè)工作日

B.10個(gè)工作日；10個(gè)工作日內(nèi)

C.5個(gè)工作日；10個(gè)工作日內(nèi)

D.10個(gè)工作日；20個(gè)工作日內(nèi)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

8、()是指證券公司無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)?！具x擇題】

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.操作分析

C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。

9、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)()簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況?！窘M合型選擇題】

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、IV

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。

10、完善內(nèi)部控制機(jī)制的合理性原則是指()?！具x擇題】

A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：內(nèi)部控制的合理性原則是指，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。A項(xiàng)為健全性原則；C項(xiàng)為制衡性原則；D項(xiàng)為獨(dú)立性原則。

以上內(nèi)容希望能夠幫助到大家，望各位考生積極備考，順利通過考試!想要了解更多考試資訊，敬請(qǐng)關(guān)注幫考網(wǎng)!