2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考題共100道，分為選擇題和組合型選擇題。下面幫考網(wǎng)帶來了歷年真題10道，附答案解析，供各位小伙伴考前自測提升!

1、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是()。

Ⅰ.私募基金是通過非公開方式募集基金

Ⅱ.公募基金面向不確定的廣大的公眾

Ⅲ.私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者

Ⅳ.私募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：一般來說，公募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求，其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露；而私募基金的要求則低得多。(Ⅳ錯誤)

2、()是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。【選擇題】

A.上市公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.股票公司

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

3、《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為()的公司股東可能不是公司控股股東。【選擇題】

A.51%

B.50%

C.60%

D.40%

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：控股股東是指以其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。(選項A、B、C是控股股東)

4、下列證券公司章程中的條款屬于重要條款的是()?！具x擇題】

A.證券公司的解散事由與清算辦法

B.證券公司的業(yè)務(wù)范圍

C.證券公司的注冊資本

D.證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：證券公司章程中的重要條款包括：

(1)證券公司的名稱、住所；

(2)證券公司的組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；

(3)證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序；

(4)證券公司的解散事由與清算辦法(選項A屬于)；

(5)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。

5、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前( )將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備?！具x擇題】

A.2個工作日

B.3個工作日

C.5個工作日

D.10個工作日

正確答案:C

答案解析:證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。

6、( )應(yīng)加強對參與投資決策和交易活動人員的監(jiān)察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當(dāng)利益?！具x擇題】

A.上市公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

正確答案:B

答案解析:證券公司應(yīng)加強對參與投資決策和交易活動人員的監(jiān)察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當(dāng)利益。

7、非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定?！具x擇題】

A.10個工作日

B.20個工作日

C.15個工作日

D.5個工作日

正確答案:B

答案解析:選項B正確：非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

8、參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()年內(nèi)不得參加資格考試?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:B

答案解析:選項B正確：參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。

9、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應(yīng)當(dāng)在()。【選擇題】

A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

C.向客戶推薦金融產(chǎn)品

D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

正確答案:B

答案解析:選項B正確：接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

10、對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險等級高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險等級后的()年內(nèi)至少應(yīng)進行一次復(fù)核?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:C

答案解析:選項C正確：對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險等級高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險等級后的3年內(nèi)至少應(yīng)進行一次復(fù)核。

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