2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、以下哪種債券大多為信用債券（）。
Ⅰ.一般公司債
Ⅱ.國債
Ⅲ.金融債
Ⅳ.信用良好的公司發(fā)行的公司債券【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：無擔保債券也被稱為“信用債券”，僅憑發(fā)行人的信用而發(fā)行，是不提供任何抵押品或擔保人而發(fā)行的債券。國債（Ⅱ正確）、金融債券（Ⅲ正確）、信用良好的公司發(fā)行的公司債券（Ⅳ正確），大多為信用債券。

2、基金份額持有人必須承擔一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括（）。
Ⅰ.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
Ⅱ.繳納基金認購款項及規(guī)定的費用
Ⅲ.承擔基金虧損或終止的有限責任
Ⅳ.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：基金份額持有人必須承擔一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括：遵守基金契約；繳納基金認購款項及規(guī)定的費用（Ⅱ正確）；承擔基金虧損或終止的有限責任（Ⅲ正確）；不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動（Ⅳ正確）；在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額（Ⅰ正確）；在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定；法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

3、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種（）和（）相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品?！具x擇題】

A.金融期貨商品，金融期權(quán)商品

B.基礎(chǔ)金融商品，金融期貨商品

C.基礎(chǔ)金融商品，金融衍生商品

D.現(xiàn)貨商品，期貨商品

正確答案:C

答案解析:選項C正確：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融產(chǎn)品和金融衍生商品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品。

4、股權(quán)類期權(quán)通常包括（）。
Ⅰ.單只股票期權(quán)
Ⅱ.股票組合期權(quán)
Ⅲ.股票指數(shù)期權(quán)
Ⅳ.百慕大期權(quán)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:

選項D正確：股權(quán)類期權(quán)通常包括單只股票期權(quán)（Ⅰ正確）、股票組合期權(quán)（Ⅱ正確）、股票指數(shù)期權(quán)（Ⅲ正確） 。

單只股票期權(quán)指買方在交付了期權(quán)費后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價格買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利；

股票組合期權(quán)是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)；

股票指數(shù)期權(quán)是以股價指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)，買方在支付期權(quán)費后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時以協(xié)定指數(shù)與市場實際指數(shù)進行盈虧結(jié)算的權(quán)利。

5、會計師事務(wù)所申請證券資格應(yīng)當依法成立（）年以上。【選擇題】

A.5

B.4

C.3

D.6

正確答案:A

答案解析:

選項A正確：按照調(diào)整后的《通知規(guī)定》，會計師事務(wù)所申請證券資格，應(yīng)當具備下列條件：

（1）依法成立5年以上，組織形式為合伙制或特殊的普通合伙制；由有限責任制轉(zhuǎn)制為合伙制或特殊的普通合伙制的會計師事務(wù)所，經(jīng)營期限連續(xù)計算；

（2）質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好；會計師事務(wù)所設(shè)立分所的，會計師事務(wù)所及其分所應(yīng)當在人事、財務(wù)、業(yè)務(wù)、技術(shù)標準和信息管理等方面做到實質(zhì)性的統(tǒng)一；

（3）注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人，且每一注冊會計師的年齡均不超過65周歲；

（4）凈資產(chǎn)不少于500萬元；

（5）會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風險基金之和不少于8000萬元；

（6）上一年度業(yè)務(wù)收入不少于8000萬元，其中審計業(yè)務(wù)收入不少于6000萬元，本項所稱業(yè)務(wù)收入和審計業(yè)務(wù)收入均指以會計師事務(wù)所名義取得的相關(guān)收入；

（7）至少有25名以上的合伙人，且半數(shù)以上合伙人最近在本會計師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上；

（8）不存在下列情形之一：在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年；因以欺騙等不正當手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年；申請證券資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

6、證券投資基金管理人的目標函數(shù)是（）利益的最大化。【選擇題】

A.管理人

B.托管人

C.份額持有人

D.監(jiān)管人

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券投資基金管理人的目標函數(shù)是受益人（即基金份額持有人）利益的最大化。

7、公司不得再次發(fā)行公司債券的情形有（）。 
Ⅰ.最近三十六月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為
Ⅱ.本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
Ⅲ.對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
Ⅳ.嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:

選項A正確：根據(jù)《公司債券發(fā)行試點辦法》第八條，存在下列情形之一的，不得發(fā)行公司債券：

（1）最近36個月內(nèi)財務(wù)會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為；（Ⅰ正確）

（2）本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；（Ⅱ正確）

（3）對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；（Ⅲ正確）

（4）嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公眾利益的情形。（Ⅳ正確）

8、

金融期貨主要包括（）。

Ⅰ.貨幣期貨

Ⅱ.利率期貨

Ⅲ.股票期貨

Ⅳ.股票指數(shù)期貨

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：金融期貨是以金融工具（或金融變量）為基礎(chǔ)工具的期貨交易，主要包括貨幣期貨（Ⅰ正確）、利率期貨（Ⅱ正確）、股票指數(shù)期貨（Ⅳ正確）和股票期貨（Ⅲ正確）四種。

9、證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式是（）?！具x擇題】

A.網(wǎng)上委托

B.傳真委托

C.人工電話委托

D.自助終端委托

正確答案:A

答案解析:選項A正確：網(wǎng)上委托是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端委托。

10、下列屬于證券市場融資活動特征的有（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券市場融資活動的特征：