2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關(guān)于證券服務(wù)機構(gòu)法律責任的敘述中，正確的有（）。
Ⅰ.證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證
Ⅱ.在出具財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件時應(yīng)當勤勉盡責
Ⅲ.服務(wù)機構(gòu)因出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，給他人造成損失，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任
Ⅳ.服務(wù)機構(gòu)因為虛假陳述給他人造成損失，能夠證明自己沒有過錯的，也要承擔連帶賠償責任【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：證券服務(wù)機構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。故Ⅳ項錯誤。

2、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（ ）。
Ⅰ.金融機構(gòu)
Ⅱ.公司
Ⅲ.政府機構(gòu)
Ⅳ.個人投資者【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券發(fā)行人主要分為公司（企業(yè)）（Ⅱ正確）、金融機構(gòu)（Ⅰ正確）和政府及政府機構(gòu)（Ⅲ正確）。個人不能作為證券發(fā)行人。

3、國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為（）級以上，已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在（）億美元以上?！具x擇題】

A.A；20

B.AA；10

C.AAA；10

D.AA；20

正確答案:B

答案解析:選項B正確：國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為AA級以上，已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上。

4、注冊會計師、會計師事務(wù)所為證券、期貨提供（）服務(wù)。
Ⅰ.對證券、期貨相關(guān)機構(gòu)的財務(wù)報表審計
Ⅱ.對證券、期貨相關(guān)機構(gòu)的凈資產(chǎn)驗證
Ⅲ.對證券、期貨相關(guān)機構(gòu)的盈利預(yù)測審核
Ⅳ.對證券、期貨相關(guān)機構(gòu)進行審慎監(jiān)管【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：財政部和中國證監(jiān)會對注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行許可證管理。注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，必須取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證。證券業(yè)務(wù)是指證券、期貨相關(guān)機構(gòu)的財務(wù)報表審計（Ⅰ正確）、凈資產(chǎn)驗證（Ⅱ正確）、實收資本(股本)的審驗、盈利預(yù)測審核（Ⅲ正確）、內(nèi)部控制制度審核、前次募集資金使用情況專項審核等業(yè)務(wù)。

5、

下列關(guān)于普通股股東表決權(quán)的說法，正確的是（）。

Ⅰ.普通股股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的

Ⅱ.股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

Ⅲ.對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

Ⅳ.普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：股東可以親自出席股東大會，也可委托代理人出席股東會議，代理人應(yīng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。（Ⅳ說法錯誤）

6、

根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》的規(guī)定，下列說法正確的是（  ）。

Ⅰ.信用評級機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責的原則

Ⅱ.對于1年期內(nèi)的短期債務(wù)融資工具，信用評級機構(gòu)應(yīng)在正式發(fā)行后6個月內(nèi)發(fā)布定期跟蹤評級結(jié)果和報告

Ⅲ.交易商協(xié)會應(yīng)對信用評級機構(gòu)的信用評級業(yè)務(wù)開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期的業(yè)務(wù)調(diào)查

Ⅳ.信用評級機構(gòu)應(yīng)完整保存評級業(yè)務(wù)開展過程中的資料、文檔、記錄和報告等業(yè)務(wù)信息。業(yè)務(wù)檔案的保存期限應(yīng)不低于10年，且不低于債務(wù)融資工具存續(xù)期滿或受評主體違約后5年

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》的規(guī)定，交易商協(xié)會可對信用評級機構(gòu)的信用評級業(yè)務(wù)開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期或不定期的業(yè)務(wù)調(diào)查。故第Ⅲ項說法錯誤。

7、中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法（征求意稿）》，堅持（）的原則?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法（征求意稿）》，堅持“依法監(jiān)管、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管”的原則，明確監(jiān)管范疇，細化監(jiān)管規(guī)則，改進監(jiān)管方式，加強持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作，提高監(jiān)管的有效性。

8、下列不屬于另類投資基金的是（）?！具x擇題】

A.對沖基金

B.貨幣型基金

C.股權(quán)投資基金

D.風險投資基金

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：常見的另類投資基金包括對沖基金、股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金（風險投資基金）、不動產(chǎn)投資基金等。

9、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為（）。【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證。前者實質(zhì)上屬看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價格購買基礎(chǔ)資產(chǎn)；后者屬看跌期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價格賣出基礎(chǔ)資產(chǎn)。

10、我國證券業(yè)中，行業(yè)內(nèi)部自律性組織是指（）?！具x擇題】

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.證券登記結(jié)算公司

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。盡管證券交易所、證券業(yè)協(xié)會都屬于證券市場自律性組織，但屬于行業(yè)內(nèi)部自發(fā)的自律組織只能是證券業(yè)協(xié)會。