2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、影響股票未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括（）。
Ⅰ.清算方式的變化
Ⅱ.宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整
Ⅲ.供求關(guān)系的變化
Ⅳ.經(jīng)濟形勢的變化【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：經(jīng)濟形勢的變化（Ⅳ正確）、宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整（Ⅱ正確）、供求關(guān)系的變化（Ⅲ正確）等都會影響上市公司未來的收益，引起內(nèi)在價值的變化。

2、下面關(guān)于股票性質(zhì)描述錯誤的是（）?！具x擇題】

A.股票是有價證券、要式證券

B.股票是證權(quán)證券、資本證券

C.股票是綜合權(quán)利證券

D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：股票既不是物權(quán)證券，也不是債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券、有價證券、要式證券、證權(quán)證券、資本證券。

3、關(guān)于金融期權(quán)的說法正確的是（）。Ⅳ.金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者才需開立保證金賬戶【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：第Ⅱ項的正確表述為：利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成損失的同時，也必須放棄價格有利變動可能獲得的利益。第Ⅲ項的正確表述為：金融期貨交易雙方必須保有一定的流動性較高的資產(chǎn)，以備不時之需。

4、公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保或抵押而發(fā)行的債券是（）?！具x擇題】

A.信用公司債券

B.保證公司債券

C.抵押公司債券

D.信托公司債券

正確答案:A

答案解析:選項A正確：信用公司債券是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)?；虻盅憾l(fā)行的債券。B項，保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種；C項，不動產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動產(chǎn)（如房屋、土地等）作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種；D項，信托公司債券需以公司的資產(chǎn)作抵押，也屬于抵押證券的范疇。

5、

投資者具有（）情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。

Ⅰ.撤銷當(dāng)日有交易行為的

Ⅱ.撤銷當(dāng)日有申報的

Ⅲ.新股申購未到期的

Ⅳ.相關(guān)機構(gòu)未允許撤銷的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:

選項D符合題意：投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：

（1）撤銷當(dāng)日有交易行為的；（Ⅰ正確）

（2）撤銷當(dāng)日有申報的；（Ⅱ正確）

（3）新股申購未到期的；（Ⅲ正確）

（4）因回購或其他事項未了結(jié)的；

（5）相關(guān)機構(gòu)未允許撤銷的。（Ⅳ正確）

6、常見的衍生工具包括（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：常見的衍生工具包括遠期、 期貨、期權(quán)、互換等。根據(jù)標(biāo)的資產(chǎn)的不同，衍生品可以劃分為商品衍生品和金融衍生品。

7、根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：通?？梢愿鶕?jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為現(xiàn)貨交易、遠期交易與期貨交易三類。

8、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者進出境資金受到監(jiān)控，托管人應(yīng)在每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，通過資本項目信息系統(tǒng)報送上個月合格投資者境外投資資金匯出入、結(jié)購匯、資產(chǎn)分布及占比等信息?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:D

答案解析:選項D正確：托管人應(yīng)在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)，通過資本項目信息系統(tǒng)報送上個月合格投資者境外投資資金匯出入、結(jié)購匯、資產(chǎn)分布及占比等信息。

9、股份公司在首次公開發(fā)行股票并在證券交易所上市以后，還會因（）等而引起公司股份總數(shù)的變動并對股票價格產(chǎn)生影響?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：股份公司在首次公開發(fā)行股票并在證券交易所上市以后，還會因增發(fā)和定向增發(fā)、配股、公積金轉(zhuǎn)增股本、股份回購、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票、股票分割和合并等而引起公司股份總數(shù)的變動并對股票價格產(chǎn)生影響。

10、下列按照簡易程序注冊的基金有（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.

正確答案:C

答案解析:選項C正確：目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。對常規(guī)基金產(chǎn)品，如常規(guī)股票基金、混合基金、債券基金、指數(shù)基金、貨幣基金、QDII基金、ETF等，按簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過20個工作日；對其他產(chǎn)品，如分級基金等，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過6個月。