2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、注冊在中國內(nèi)地，上市地在香港的外資股叫做（）?！具x擇題】

A.N股

B.L股

C.S股

D.H股

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。“香港”的英文是HONG KONG，取其首字母，在香港上市的外資股被稱為“H股”。依此類推，“紐約”的第一個(gè)英文字母是N，“新加坡”的第一個(gè)英文字母是S，“倫敦”的第一個(gè)英文字母是L，因此在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別稱為“N股”“S股”“L股”。

2、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以（）為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度?！具x擇題】

A.誠信與資質(zhì)

B.凈資本

C.利潤

D.信息公開

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

3、中國證監(jiān)會（）。 
Ⅰ.按照國務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管
Ⅱ.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
Ⅲ.是全國證券、期貨市場的主管部門 
Ⅳ.是國務(wù)院直屬事業(yè)單位【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬事業(yè)單位（Ⅳ正確），是全國證券、期貨市場的主管部門（Ⅲ正確），依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則（Ⅱ正確），按照國務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管（Ⅰ正確）。

4、股票最基本的特征是（）?！具x擇題】

A.流動性

B.期限性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.收益性

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：收益性是股票最基本的特性，持有股票的目的在于獲取收益。

5、關(guān)于《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》對債券持有人權(quán)益的保護(hù)，下列說法錯(cuò)誤的有（）。【選擇題】

A.強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露，要求公司及時(shí)、完整、準(zhǔn)確地披露債券募集說明書，持續(xù)披露有關(guān)信息

B.引進(jìn)債券受托管理人制度，要求債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為債券持有人的最大利益行事，并不得與債券持有人存在利益沖突

C.建立債券發(fā)行人會議制度，通過規(guī)定債券發(fā)行人會議的權(quán)利和會議召開程序等內(nèi)容，讓債券發(fā)行人會議真正發(fā)揮投資者自我保護(hù)作用

D.強(qiáng)化參與公司債券市場運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu)，如保薦機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責(zé)任，督促它們真正發(fā)揮市場中介的功能

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤：建立債券持有人會議制度，通過規(guī)定債券持有人會議的權(quán)利和會議召開程序等內(nèi)容，讓債券持有人會議真正發(fā)揮投資者自我保護(hù)作用。

6、股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）。
Ⅰ.協(xié)商定價(jià)方式                                                                    
Ⅱ.上網(wǎng)競價(jià)方式
Ⅲ.詢價(jià)方式         
Ⅳ.招標(biāo)定價(jià)方式【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式（Ⅰ正確），也可以采取詢價(jià)方式（Ⅲ正確）、上網(wǎng)競價(jià)方式等（Ⅱ正確）。其中，詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。

7、

在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評級報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，公司與資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評級報(bào)告。

8、下列不屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的償債保障措施的是（）。【選擇題】

A.信用增進(jìn)措施

B.資金償付安排

C.市場準(zhǔn)入及退出機(jī)制

D.其他償債保障措施

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)制訂償債保障措施，并在發(fā)行文件中進(jìn)行披露，包括信用增進(jìn)措施、資金償付安排以及其他償債保障措施。（選項(xiàng)A、B、D正確）

9、基金管理公司的投資管理部門主要包括（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：基金管理公司的投資管理部門主要包括投資部門、研究部門以及交易部門。

10、基金信息披露的分類不包括（）?！具x擇題】

A.基金募集信息披露

B.定期信息披露

C.運(yùn)作信息披露

D.臨時(shí)信息披露

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：基金信息披露大致可分為基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露三大類。