2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載（）事項(xiàng)。
Ⅰ.股東的姓名或者名稱及住所
Ⅱ.各股東所持股份數(shù)
Ⅲ.各股東所持股票的編號(hào)
Ⅳ.各股東取得股份的日期【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載股東的姓名或者名稱（Ⅰ正確）及住所、各股東所持股份數(shù)（Ⅱ正確）、各股東所持股票的編號(hào)（Ⅲ正確）以及各股東取得股份的日期（Ⅳ正確）等事項(xiàng)。發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期。

2、契約型基金籌集的資金屬于（）?！具x擇題】

A.信托財(cái)產(chǎn)

B.自有資金

C.公司資本

D.公司負(fù)債

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)。

3、下列屬于直接融資的特點(diǎn)的是（）。
Ⅰ.相對(duì)集中性
Ⅱ.差異性較大
Ⅲ.部分不可逆性
Ⅳ.相對(duì)較強(qiáng)自主性【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：直接融資的特點(diǎn)：直接性、分散性、差異性較大（Ⅱ正確）、部分不可逆性（Ⅲ正確）、相對(duì)較強(qiáng)自主性（Ⅳ正確）。

4、貨幣政策的操作目標(biāo)有（）。Ⅳ.短期貨幣市場(chǎng)利率【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:

5、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）?！具x擇題】

A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)

B.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。

6、

下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的有（）。

Ⅰ.認(rèn)真貫徹、執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策

Ⅱ.依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理

Ⅲ.依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭(zhēng)議

Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的其他職責(zé)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:

選項(xiàng)D正確：中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。其主要職責(zé)是：

（1）認(rèn)真貫徹、執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策（Ⅰ項(xiàng)正確），依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)其管轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理（Ⅱ項(xiàng)正確）；

（2）依法查處轄區(qū)內(nèi)前述監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭(zhēng)議（Ⅲ項(xiàng)正確）；

（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的其他職責(zé)（Ⅳ項(xiàng)正確）。

7、集合債券是指以多個(gè)發(fā)行人作為聯(lián)合發(fā)行主體，按照（）的原則共同發(fā)行的企業(yè)債券?！窘M合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：集合債券是指以多個(gè)發(fā)行人作為聯(lián)合發(fā)行主體，按照“統(tǒng)一組織、分別負(fù)債、統(tǒng)一擔(dān)保、集合發(fā)行”的原則共同發(fā)行的企業(yè)債券。2007年3月，國(guó)家發(fā)改委發(fā)布了《關(guān)于下達(dá)2007年第一批企業(yè)債券發(fā)行規(guī)模及發(fā)行核準(zhǔn)有關(guān)問題的通知》；隨后，中小企業(yè)集合債的試點(diǎn)工作開展。

8、（）一般指未被對(duì)沖或未加保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)?！具x擇題】

A.風(fēng)險(xiǎn)源

B.風(fēng)險(xiǎn)敞口

C.風(fēng)險(xiǎn)事件

D.風(fēng)險(xiǎn)損失

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：風(fēng)險(xiǎn)源，是指可能單獨(dú)或共同引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在要素；風(fēng)險(xiǎn)敞口，也被稱為風(fēng)險(xiǎn)暴露，一般指未被對(duì)沖或未加保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)事件，是指特定的引發(fā)損失（或收益）的事件；

9、我國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行債券包括（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：我國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行債券包括利率債和信用債。利率債，是指直接以政府信用為基礎(chǔ)或是以政府提供償債支持為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券。由于有政府信用背書，正常情況下利率債的信用風(fēng)險(xiǎn)很小，影響其內(nèi)在價(jià)值的因素主要是市場(chǎng)利率或資金的機(jī)會(huì)成本。廣義的利率債除了國(guó)債、地方政府債，還可包括中央銀行發(fā)行的票據(jù)、國(guó)家開發(fā)銀行等政策性銀行發(fā)行的金融債、鐵路總公司等政府支持機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券。信用債，是指以企業(yè)的商業(yè)信用為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券，中期票據(jù)、短期融資券、企業(yè)債、公司債四個(gè)主要品種構(gòu)成我國(guó)信用債市場(chǎng)主體。

10、（）是金融機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。【選擇題】

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.風(fēng)險(xiǎn)分散

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：金融機(jī)構(gòu)的本質(zhì)是承擔(dān)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)管理是金融機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。