2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)指的是（）?！具x擇題】

A.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

B.機(jī)構(gòu)間公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

正確答案:A

答案解析:

選項(xiàng)A正確：機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱“報(bào)價(jià)系統(tǒng)”），是指依據(jù)《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法》為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)；

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)；

區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)（也稱“區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)”），是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng)，一般以省級(jí)為單位，由省級(jí)人民政府監(jiān)管。

2、下面可對(duì)境內(nèi)上市外資股進(jìn)行投資的是（）。
Ⅰ.外國(guó)的自然人、法人和其他組織
Ⅱ.我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
Ⅲ.定居在國(guó)外的中國(guó)公民
Ⅳ.境內(nèi)居民個(gè)人用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：境內(nèi)上市外資股原來(lái)是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，投資者限于外國(guó)的自然人、法人和其他組織（Ⅰ正確）；我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織（Ⅱ正確）；定居在國(guó)外的中國(guó)公民（Ⅲ正確）等。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自2001年2月起，允許境內(nèi)居民以合法持有的外匯開立B股賬戶，可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事B股交易（Ⅳ正確），但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。

3、股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及公司股票，常見的包括（）。
Ⅰ.股利政策
Ⅱ.股票分割與合并
Ⅲ.增發(fā)、配股
Ⅳ.轉(zhuǎn)增股本與股份回購(gòu)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：考察與股票相關(guān)的部分概念。股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及公司股票，常見的包括：股利政策（Ⅰ正確） 、股票分割與合并（Ⅱ正確） 、增發(fā)、配股（Ⅲ正確） 、轉(zhuǎn)增股本與股份回購(gòu)（Ⅳ正確）。

4、關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

D.采用電子方式記錄債權(quán)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C敘述錯(cuò)誤：儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）具有以下特點(diǎn)：針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行（選項(xiàng)A正確）；采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓（選項(xiàng)B正確）；采用電子方式記錄債權(quán)（選項(xiàng)D正確）；收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅；鼓勵(lì)持有到期；手續(xù)簡(jiǎn)化；付息方式較為多樣。

5、以下不屬于間接融資的特點(diǎn)的是（）。
Ⅰ.間接性
Ⅱ.分散性
Ⅲ.部分不可逆性
Ⅳ.信譽(yù)的差異性較小【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：間接融資的特點(diǎn)：
（1）間接性；（Ⅰ正確）
（2）相對(duì)集中性；（Ⅱ錯(cuò)誤）
（3）信譽(yù)的差異性較?。唬á粽_）
（4）全部具有可逆性；（Ⅲ錯(cuò)誤）
（5）融資主動(dòng)權(quán)掌握在金融中介手中。

6、關(guān)于金融期貨的說法正確的是（）。
Ⅰ.只有以金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)交易，沒有以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易
Ⅱ.金融期貨交易雙方的權(quán)利和義務(wù)不對(duì)稱
Ⅲ.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶
Ⅳ.利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成損失的同時(shí)，也必須放棄價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：金融期貨交易雙方的權(quán)利和義務(wù)對(duì)稱，金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)具有明顯的不對(duì)稱性，期權(quán)買方只有權(quán)利沒有義務(wù)，期權(quán)賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利。（Ⅱ錯(cuò)誤）

7、保險(xiǎn)公司定向募集的、期限在5年以上（含5年）、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)屬于（）。【選擇題】

A.保險(xiǎn)公司短期融資債

B.保險(xiǎn)公司債

C.保險(xiǎn)公司票據(jù)

D.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)是指保險(xiǎn)公司定向募集的、期限在5年以上（含5年）、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。

8、遠(yuǎn)期交易和現(xiàn)貨交易的本質(zhì)都是（）?！具x擇題】

A.交易標(biāo)的物是證券

B.交易標(biāo)的物是實(shí)物商品

C.交易目的是為了賺取風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)

D.交易目的是為了套期保值

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：遠(yuǎn)期交易和現(xiàn)貨交易從本質(zhì)來(lái)講，交易的標(biāo)的物都是實(shí)物商品（選項(xiàng)A錯(cuò)誤、B正確），交易的目的都是為了商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移和商品價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，都是商品交易（選項(xiàng)C、D錯(cuò)誤）。期貨交易的交易標(biāo)的物是證券，交易目的是為了進(jìn)行套期保值和賺取風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)。

9、（）反映了一家公司的股權(quán)價(jià)值對(duì)其銷售收入的倍數(shù)?！具x擇題】

A.利潤(rùn)率倍數(shù)

B.市盈率倍數(shù)

C.市凈率倍數(shù)

D.市銷率倍數(shù)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：市銷率（P/S）倍數(shù)反映了一家公司的股權(quán)價(jià)值對(duì)其銷售收入的倍數(shù)。 市銷率倍數(shù)的計(jì)算公式為：市銷率倍數(shù)=每股市價(jià)/每股銷售收入。

10、下列屬于基金信息披露義務(wù)人的是（）。【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和其他組織。