2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)（）。
Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
Ⅱ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
Ⅲ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
Ⅳ.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)（Ⅰ正確）；證券投資咨詢（Ⅱ正確）；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承銷與保薦（Ⅲ正確）；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理（Ⅳ正確）；其他證券業(yè)務(wù)。

2、下列期貨中，不屬于商品期貨的是（）?！具x擇題】

A.金屬期貨

B.能源期貨

C.農(nóng)產(chǎn)品期貨

D.股指期貨

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：期貨有商品期貨和金融期貨兩種。商品期貨主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨（選項(xiàng)C正確）、金屬期貨（基礎(chǔ)金融、貴金屬期貨）（選項(xiàng)A正確）、能源期貨（選項(xiàng)B正確）；金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨（中長(zhǎng)期債券期貨和短期利率期貨）和股指期貨。

3、下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處罰辦法中，正確的有（）。
Ⅰ.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
Ⅱ.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5 倍以下的罰款（Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤）；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10 萬(wàn)元的，處以10 萬(wàn)元以上30 萬(wàn)元以下的罰款（Ⅱ項(xiàng)正確）；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可（Ⅲ項(xiàng)正確）。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3 萬(wàn)元以上10 萬(wàn)元以下的罰款（Ⅳ項(xiàng)正確）；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

4、另類子公司與證券公司其他子公司之間的信息隔離，說(shuō)法正確的是（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:另類子公司與證券公司其他子公司之間的信息隔離：（1）另類子公司與證券公司其他子公司之間，應(yīng)當(dāng)在人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作、辦公場(chǎng)所等方面相互獨(dú)立、有效隔離。（Ⅰ正確）（2）證券公司與另類子公司及其他子公司之間應(yīng)當(dāng)建立有效的信息隔離機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)敏感信息的隔離、監(jiān)控和管理，防止敏感信息在各業(yè)務(wù)之間的不當(dāng)流動(dòng)和使用，防范內(nèi)幕交易和利益輸送風(fēng)險(xiǎn)。（ⅡⅢ正確）（3）另類子公司同時(shí)開(kāi)展股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)參照《證券公司信息隔離墻制度指引》等相關(guān)規(guī)定，建立嚴(yán)格的隔離墻制度體系。（Ⅳ正確）

5、另類子公司應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送工作人員的基本信息。工作人員發(fā)生離職等情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)送?！具x擇題】

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：另類子公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送工作人員的基本信息。工作人員發(fā)生離職等情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)送協(xié)會(huì)。