2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、下列不屬于證券經紀業(yè)務特點的是（）?！具x擇題】

A.交易物的不變性

B.客戶資料的保密性

C.客戶指令的權威性

D.證券經紀商的中介性

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：證券經紀業(yè)務的特點包括：業(yè)務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性（D屬于）、客戶指令的權威性（C屬于）和客戶資料的保密性（B屬于）。

2、（）對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。【選擇題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國證券業(yè)協會

D.證券交易所

正確答案:C

答案解析:選項C正確：中國證券業(yè)協會對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則；中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。

3、證券公司（）對全面風險管理承擔主要責任?！具x擇題】

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.經理層

D.風險管理部門

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司經理層對全面風險管理承擔主要責任。

4、證券期貨經營機構從事股票期權相關業(yè)務的，應當建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度，對（）進行有效隔離?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券期貨經營機構從事股票期權相關業(yè)務的，應當建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度，對經紀、自營、做市、資產管理等業(yè)務進行有效隔離，防止敏感信息的不當流動和使用，嚴格防范利益沖突。

5、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。