2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、期貨投資咨詢人員申請取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件不包括（）。【選擇題】

A.具有中華人民共和國國籍，品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德

B.未受過刑事處罰或者與期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰

C.具有高中以上學歷

D.具有從事期貨業(yè)務2年以上的經歷

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢人員申請取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：
（1）具有中華人民共和國國籍；（選項A包括）
（2）具有完全民事行為能力；
（3）品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德；
（4）未受過刑事處罰或者與期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰；（選項B包括）
（5）具有大學本科以上學歷；（選項C不包括）
（6）期貨投資咨詢人員具有從事期貨業(yè)務2年以上的經歷；（選項D包括）
（7）通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的期貨從業(yè)人員資格考試；
（8）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2、證券公司從事證券自營業(yè)務的，應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》的要求，根據(jù)公司經營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的自營（）。
Ⅰ.業(yè)務管理制度  
Ⅱ.投資決策機制
Ⅲ.操作流程      
Ⅳ.風險監(jiān)控體系【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》的要求，根據(jù)公司經營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的自營業(yè)務管理制度（Ⅰ項正確）、投資決策機制（Ⅱ項正確）、操作流程（Ⅲ項正確）和風險監(jiān)控體系（Ⅳ項正確），在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務。

3、財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導工作，下列屬于督導工作的有（  ）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:具體而言，財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好以下持續(xù)督導工作：（1）督促并購重組當事人按照相關程序規(guī)范實施并購重組方案，及時辦理產權過戶手續(xù)，并依法履行報告和信息披露的義務。（2）督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作。（3）督促和檢查申報人履行對市場公開作出的相關承諾的情況。（4）督促和檢查申報人落實后續(xù)計劃及并購重組方案中約定的其他相關義務的情況。（5）結合上市公司定期報告，核查并購重組是否按計劃實施、是否達到預期目標；其實施效果是否與此前公告的專業(yè)意見存在較大差異，是否實現(xiàn)相關盈利預測或者管理層預計達到的業(yè)績目標。（6）結合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

4、下列關于私募基金投資冷靜期的說法錯誤的是（）?！窘M合型選擇題】

A.投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起算

B.私募基金合同應當約定給投資者設置不少于24小時的投資冷靜期

C.私募股權投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等其他私募基金合同關于投資冷靜期的約定可自行約定

D.募集機構在投資冷靜期內可以主動聯(lián)系投資者

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤，各方應當在完成合格投資者確認程序后簽署私募基金合同?；鸷贤瑧敿s定給投資者設置不少于24小時的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯(lián)系投資者。私募證券投資基金合同應當約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起算；私募股權投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等其他私募基金合同關于投資冷靜期的約定可自行約定。 

5、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）。【選擇題】

A.10年

B.5年

C.15年

D.20年

正確答案:A

答案解析:選項A正確：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。