2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采?。ǎ┑姆绞?。
Ⅰ.自評
Ⅱ.他評
Ⅲ.自評與他評相結合
Ⅳ.以上均正確【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取自評、他評或兩者相結合的方式。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確）

2、證券公司為期貨公司介紹客戶時，合規(guī)的行為有（）。
Ⅰ.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系
Ⅱ.解釋期貨交易的方式、流程及風險
Ⅲ.作獲利保證、共擔風險等承諾
Ⅳ.作虛假宣傳【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系（Ⅰ正確），解釋期貨交易的方式、流程及風險（Ⅱ正確），不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

3、中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀人自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每（）檢查一次。【選擇題】

A.3年

B.1年

C.2年

D.半年

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀人自其取得證券經(jīng)紀人證書之日起每年檢查一次。

4、下列關于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶

B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份

C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進行股票操作

D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認股權

正確答案:D

答案解析:選項D錯誤：從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應避免一切可能導致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)，從業(yè)人員不可以和公司訂立優(yōu)先股認股權。

5、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事項發(fā)生之日起（）日內(nèi)向投資者披露?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:D

答案解析:選項D正確：發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事項發(fā)生之日起5日內(nèi)向投資者披露。