2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、有限責任公司董事會行使的職權包括（）。
Ⅰ.執(zhí)行股東會的決議
Ⅱ.制訂公司的年度財務預算方案、決算方案
Ⅲ.決定公司的經營計劃和投資方案
Ⅳ.修改公司章程【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:

選項A正確：有限責任公司的董事會行使下列職權：

（1）召集股東會，并向股東會報告工作；

（2）執(zhí)行股東會的決議；（Ⅰ包括）

（3）決定公司的經營計劃和投資方案；（Ⅲ包括）

（4）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；（Ⅱ包括）

（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

（6）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；

（7）制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；

（8）決定公司內部管理機構的設置；

（9）決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名，決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項；

（10）制定公司的基本管理制度；

（11）公司章程規(guī)定的其他職權。

IV項，修改公司章程屬于股東會的職權。

2、證券公司應當建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在（）等上嚴格分離。
Ⅰ.人員    
Ⅱ.信息
Ⅲ.賬戶    
Ⅳ.資金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員（Ⅰ項正確）、信息（Ⅱ項正確）、賬戶（Ⅲ項正確）、資金（Ⅳ項正確）、會計核算上嚴格分離。

3、證券公司應在代銷金融產品前進行必要的委托人資格審査和產品盡職調查，下列相關說法正確的是（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:為保護投資者權益，證券公司應在代銷金融產品前進行必要的委托人資格審査和產品盡職調查。（1）委托人資格審查。證券公司審查確認委托人依法設立并可以發(fā)行金融產品后方可接受其委托（Ⅰ正確）；委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品（Ⅲ正確）。（2）產品盡職調查。證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的發(fā)行依據、基本性質、投資安排、風險收益特征、管理費用等信息（Ⅱ正確）。證券公司確認金融產品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風險管控措施，風險收益特征清晰且可以對其風險狀況作出合理判斷的，方可代銷（Ⅳ正確）。

4、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協會可在（）年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請?！具x擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案:B

答案解析:選項B正確：被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

5、證券公司應當選擇符合下列（）條件的信息技術服務機構開展工作?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司應當選擇符合下列條件的信息技術服務機構開展工作：（1）近3年未因從事非法金融活動，違反金融監(jiān)管部門有關規(guī)定展業(yè)，為非法金融活動提供信息發(fā)布服務等情形受到監(jiān)管部門行政處罰或重大監(jiān)管措施；（2）信息技術服務機構及其控股股東、實際控制人、實際控制人控制的其他信息技術服務機構最近1年內不存在證券期貨重大違法違規(guī)i己錄；（3）具備安全、穩(wěn)定的信息技術服務能力；