2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括（）。 
Ⅰ.從事證券交易時間 
Ⅱ.關(guān)聯(lián)關(guān)系 
Ⅲ.資產(chǎn)狀況 
Ⅳ.賬戶狀態(tài)【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:

選項D正確：融資融券客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括以下幾方面：

（1）從事證券交易時間；（Ⅰ正確）

（2）賬戶狀態(tài)；（Ⅳ正確）

（3）信譽狀況；

（4）資產(chǎn)狀況；（Ⅲ正確）

（5）投資風(fēng)格及業(yè)績；

（6）關(guān)聯(lián)關(guān)系。（Ⅱ正確）

2、證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以（）?！具x擇題】

A.內(nèi)幕交易

B.操縱市場

C.出借賬戶

D.建立內(nèi)部報告制度

正確答案:D

答案解析:

選項D正確：證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)“建立內(nèi)部報告制度”，其他三項是禁止行為。證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為：

（1）禁止內(nèi)幕交易；

（2）禁止操縱市場；

（3）其他禁止的行為，其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)；違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營賬戶借給他人使用；將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作；法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

3、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的（）?！具x擇題】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

4、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。
Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅳ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券（Ⅰ正確），沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款（Ⅱ正確）；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款（Ⅲ正確），單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰（Ⅳ正確）。

5、證券登記結(jié)算采?。ǎ┑倪\營方式。【選擇題】

A.中央集中、地方獨立

B.省級以下集中

C.全國集中統(tǒng)一

D.地方獨立

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。