2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、證券公司應(yīng)當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的（）風險，以及其他投資風險。【選擇題】

A.政治

B.經(jīng)濟

C.市場

D.法律

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司應(yīng)當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。

2、中國證監(jiān)會對證券公司違反經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)定的監(jiān)管措施不包括（）。【選擇題】

A.責令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.公開譴責

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：除公開譴責外，其他三項都包含在中國證監(jiān)會對證券公司違反經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施中。

3、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）。
Ⅰ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯
Ⅱ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯
Ⅲ.行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構(gòu)成本罪
Ⅳ.行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯（Ⅰ正確），即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構(gòu)成本罪（Ⅲ正確），否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責任或行政責任。

4、證券的發(fā)行和交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則，下列關(guān)于“三公”原則的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.公開原則的核心是要求實現(xiàn)市場信息的公開化
Ⅱ.公開原則要求證券交易參與各方應(yīng)及時、真實、準確、完整地向社會發(fā)布有關(guān)信息
Ⅲ.公平原則要求一切證券市場的參與者都有平等的法律地位
Ⅳ.公正原則要求對一切證券市場參與者都給予公正的待遇【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券的發(fā)行和交易活動，必須遵循以下三個原則：
（1）公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。根據(jù)這一原則的要求，證券市場參與者應(yīng)及時、真實、準確、完整地向社會發(fā)布有關(guān)信息；（Ⅰ、Ⅱ項正確）
（2）公平原則，是指證券市場參與各方應(yīng)當獲得平等的機會。它要求證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護；（Ⅲ項正確）
（3）公正原則，是指應(yīng)當公正地對待證券市場參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。（Ⅳ項正確）

5、（）是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易?！具x擇題】

A.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

B.股票買斷式回購業(yè)務(wù)

C.股票抵押式回購業(yè)務(wù)

D.股票保證式回購業(yè)務(wù)

正確答案:A

答案解析:股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。