2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明（）。
Ⅰ.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格
Ⅲ.代銷、包銷的期限及起止日期
Ⅳ.代銷、包銷的費用和結(jié)算方式【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:

選項C正確：證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明以下事項：

（1）當事人的名稱、住所及法定代表人姓名；（Ⅰ正確）

（2）代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格；（Ⅱ正確）

（3）代銷、包銷的期限及起止日期；（Ⅲ正確）

（4）代銷、包銷的付款方式及日期；

（5）代銷、包銷的費用和結(jié)算方式；（Ⅳ正確）

（6）違約責任；

（7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

2、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）以上的，應(yīng)當追究刑事責任?！具x擇題】

A.10萬元

B.20萬元

C.30萬元

D.50萬元

正確答案:B

答案解析:選項B正確：個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，應(yīng)當追究刑事責任。

3、證券金融公司應(yīng)當在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。
Ⅰ.轉(zhuǎn)融資余額
Ⅱ.轉(zhuǎn)融券余額
Ⅲ.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
Ⅳ.轉(zhuǎn)融通費率【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》的規(guī)定，證券金融公司應(yīng)當于每個交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：
（1）轉(zhuǎn)融資余額；（Ⅰ項正確）
（2）轉(zhuǎn)融券余額；（Ⅱ項正確）
（3）轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)；（Ⅲ項正確）
（4）轉(zhuǎn)融通費率。（Ⅳ項正確）

4、下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處罰辦法中，正確的有（）。
Ⅰ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅲ.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5 倍以下的罰款（Ⅰ項錯誤）；沒有違法所得或者違法所得不足10 萬元的，處以10 萬元以上30 萬元以下的罰款（Ⅱ項正確）；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可（Ⅲ項正確）。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3 萬元以上10 萬元以下的罰款（Ⅳ項正確）；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

5、（）在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護?！具x擇題】

A.普通投資者

B.個人投資者

C.專業(yè)投資者

D.機構(gòu)投資者

正確答案:A

答案解析:選項A正確：普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。

6、（）是指證券公司設(shè)立另類投資子公司，按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和《管理規(guī)范》規(guī)定，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)。【選擇題】

A.遠期交易業(yè)務(wù)

B.私募股權(quán)業(yè)務(wù)

C.大宗交易業(yè)務(wù)

D.另類投資業(yè)務(wù)

正確答案:D

答案解析:另類投資業(yè)務(wù)，是指證券公司設(shè)立另類投資子公司，按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和《管理規(guī)范》規(guī)定，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)。

7、（）是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對專項計劃進行管理及履行其他法定及約定職責的證券公司、基金管理公司子公司?！具x擇題】

A.原始權(quán)益人

B.管理人

C.托管人

D.特殊目的載體

正確答案:B

答案解析:選項B正確：管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對專項計劃進行管理及履行其他法定及約定職責的證券公司、基金管理公司子公司。

8、私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，符合合格投資者標準的是（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：

9、私募基金的募集禁止行為包括（）。【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：私募基金的募集禁止行為：

10、下列關(guān)于證券分析師條件的說法中，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.具備證券從業(yè)資格

B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上

C.具有證券專業(yè)知識

D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員（證券分析師），必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗（選項A、B、C正確）。并沒有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景。（選項D錯誤）