2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定（）。
Ⅰ.轉(zhuǎn)換期限
Ⅱ.轉(zhuǎn)換條件
Ⅲ.轉(zhuǎn)換利率
Ⅳ.轉(zhuǎn)換價格【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限（Ⅰ正確）和轉(zhuǎn)換價格（Ⅳ正確）。

2、“新三板”指的是（）?！具x擇題】

A.中小板市場

B.創(chuàng)業(yè)板市場

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.區(qū)域性股權(quán)交易市場

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)俗稱“新三板”，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)。

3、美國證券市場的二板市場是以（）為核心的全國性證券交易市場?！具x擇題】

A.納斯達(dá)克市場

B.紐約證券交易所

C.美國證券交易所

D.倫敦證券交易所

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：美國證券市場的二板市場是以納斯達(dá)克市場為核心的全國性證券交易市場。

4、會計(jì)師事務(wù)所申請證券資格，要求注冊會計(jì)師應(yīng)不少于（）人。【選擇題】

A.30

B.35

C.55

D.200

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：會計(jì)師事務(wù)所申請證券資格，應(yīng)符合的條件之一是：注冊會計(jì)師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人，且每一注冊會計(jì)師的年齡均不超過65周歲。

5、下列關(guān)于金融期貨和金融期權(quán)特點(diǎn)的描述，正確的有（）。
Ⅰ.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的
Ⅱ.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是有限的
Ⅲ.金融期權(quán)買方在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費(fèi)，而可能取得的盈利卻是無限的
Ⅳ.金融期權(quán)出售方在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權(quán)費(fèi)，而可能遭受的損失是無限的【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的（Ⅰ正確）；相反，在金融期權(quán)交易中，由于期權(quán)購買者與出售者在權(quán)利和義務(wù)上的不對稱性，他們在交易中的盈利和虧損也具有不對稱性；
從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費(fèi)，而可能取得的盈利卻是無限的（Ⅲ正確）；相反，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權(quán)費(fèi)，而可能遭受的損失卻是無限的。（Ⅳ正確）

6、使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具價格、匯率、價格或費(fèi)率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)，或類似變量的變動而發(fā)生調(diào)整的衍生工具是（）。【選擇題】

A.貨幣衍生工具

B.嵌入式衍生工具

C.信用衍生工具

D.獨(dú)立衍生工具

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同(簡稱“主合同”)中的衍生金融工具，該衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具價格、匯率、價格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)，或類似變量的變動而發(fā)生調(diào)整，例如目前公司債券條款中包含的贖回條款、返售條款、轉(zhuǎn)股條款、重設(shè)條款等。

7、中國香港實(shí)行（）模式?！具x擇題】

A.分業(yè)監(jiān)管

B.聯(lián)合經(jīng)營

C.共同監(jiān)管

D.混業(yè)經(jīng)營

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：中國香港實(shí)行分業(yè)監(jiān)管模式。目前，中國香港的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要包括香港金融管理局（金管局）、證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（證監(jiān)會）和保險業(yè)監(jiān)理處（保監(jiān)處），分別負(fù)責(zé)監(jiān)管銀行業(yè)、證券和期貨業(yè)以及保險業(yè)。

8、（），國家外匯管理局宣布，針對不同類型機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)特征， 綜合考慮QDII機(jī)構(gòu)管理資產(chǎn)規(guī)模、內(nèi)控合規(guī)等因素，穩(wěn)步推進(jìn)QDII制度各項(xiàng)工作。【選擇題】

A.2017年4月11日

B.2018年6月11日

C.2018年4月11日

D.2017年6月11日

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：2018年4月11日，國家外匯管理局宣布，針對不同類型機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)特征， 綜合考慮QDII機(jī)構(gòu)管理資產(chǎn)規(guī)模、內(nèi)控合規(guī)等因素，秉持公平、公正、公開透明的原則，穩(wěn)步推進(jìn)QDII制度各項(xiàng)工作，更好滿足境內(nèi)市場主體跨境資產(chǎn)配置需求。

9、【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行下列程序：

10、波動性分析的主要方法有（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：波動性分析的主要方法包括波動率和方差、VaR。