2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應(yīng)按如下順序分配（）。【選擇題】

A.彌補虧損→提取法定公積金→提取任意公積金

B.提取任意公積金→提取法定公積金→彌補虧損

C.提取法定公積金→提取任意公積金→彌補虧損

D.提取法定公積金→彌補虧損→提取任意公積金

正確答案:A

答案解析:選項A正確：我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，分配順序應(yīng)為“彌補虧損→提取法定公積金→提取任意公積金”。

2、在做市商市場中，做市商的收入來源是（）?！具x擇題】

A.投機收入

B.手續(xù)費和傭金收入

C.買賣證券的差價

D.投資收入

正確答案:C

答案解析:選項C正確：做市商的收入來源是買賣證券的差價。在做市商市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進行證券的雙向報價。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手頭買進證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。

3、中央銀行就金融機構(gòu)對客戶購買房地產(chǎn)等方面放款的限制措施是（）?！具x擇題】

A.消費者信用控制

B.證券市場信用控制

C.不動產(chǎn)信用控制

D.直接信用控制

正確答案:C

答案解析:選項C正確：中央銀行就金融機構(gòu)對客戶購買房地產(chǎn)等方面放款的限制措施是不動產(chǎn)信用控制；選項D不符合題意：直接信用控制是指以行政命令或其他方式，直接對金融機構(gòu)尤其是商業(yè)銀行的信用活動進行控制。

4、證券金融公司的注冊資本不少于（）億元人民幣?！具x擇題】

A.10

B.5

C.60

D.100

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券金融公司的注冊資本不少于60億元人民幣。

5、我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為（）。
Ⅰ.國家股
Ⅱ.法人股
Ⅲ.社會公眾股
Ⅳ.外資股【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股（Ⅰ正確）、法人股（Ⅱ正確）、社會公眾股（Ⅲ正確）和外資股（Ⅳ正確）。

6、（）國債發(fā)行方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格（或利率）水平?！具x擇題】

A.行政分配

B.承購包銷

C.公開招標

D.銀行發(fā)售

正確答案:C

答案解析:選項C正確：公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格（或利率）水平，發(fā)行人將投標人的標價自高價向低價排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從高價（或低利率）選起，直到達到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

7、

下列關(guān)于證券公司借入次級債務(wù)的說法中，正確的有（）。

Ⅰ.次級債務(wù)分為長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)

Ⅱ.長期次級債務(wù)可以按一定比例計入凈資本

Ⅲ.短期次級債務(wù)可以按一定比例計入凈資本

Ⅳ.在清償順序中，次級債務(wù)在普通債務(wù)之后，股權(quán)資本債務(wù)之前

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券公司借入次級債務(wù)規(guī)定》，次級債務(wù)是指證券公司經(jīng)批準向股東或其他符合條件的機構(gòu)投資者定向借入的清償順序在普通債務(wù)之后，先于證券公司股權(quán)資本的債務(wù)（Ⅳ正確）。次級債務(wù)分為長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)（Ⅰ正確）。其中，長期次級債務(wù)可以按一定比例計入凈資本（Ⅱ正確），到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原則上分別按100%、90%、70%、50%、20%比例計入凈資本。而短期次級債務(wù)不計入凈資本，僅可在公司開展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險資本準備。

8、下列屬于多層次資本市場意義的是（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:

9、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的實施對我國金融市場的意義包括（）。Ⅱ.壓縮了監(jiān)管套利的空間【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的實施對我國金融市場的意義：

10、波動性分析的主要方法有（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：波動性分析的主要方法包括波動率和方差、VaR。