2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、會(huì)員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)有（）。
Ⅰ.董事會(huì)
Ⅱ.理事會(huì)
Ⅲ.會(huì)員大會(huì)
Ⅳ.監(jiān)察委員會(huì)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：會(huì)員制的證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)（Ⅲ正確）、理事會(huì)（Ⅱ正確）和監(jiān)察委員會(huì)（Ⅳ正確）。

2、股票凈值又稱為（）。【選擇題】

A.票面價(jià)值

B.內(nèi)在價(jià)值

C.清算價(jià)值

D.賬面價(jià)值

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。

3、以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場所即為（）市場?！具x擇題】

A.直接融資

B.間接融資

C.資本

D.貨幣

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場所為間接融資市場。

4、在股票票面上標(biāo)明的金額是股票的（）?！具x擇題】

A.票面價(jià)值

B.賬面價(jià)值

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

正確答案:A

答案解析:

選項(xiàng)A正確：在股票票面上標(biāo)明的金額是股票的票面價(jià)值；

股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)；

股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值；

股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。

5、上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，（）?！具x擇題】

A.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計(jì)算

B.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算

C.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計(jì)算

D.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

6、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價(jià)等因素的未來趨勢做出判斷，這是由衍生工具的（）所決定的?！具x擇題】

A.跨期性

B.杠桿性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.投機(jī)性

正確答案:A

答案解析:

選項(xiàng)A正確：金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)趨勢的預(yù)期，約定在未來某一時(shí)間按照一定條件進(jìn)行交易或選擇是否交易的合約。這體現(xiàn)了衍生工具的跨期性。

由金融衍生工具的定義可以看出，它們具有下列四個(gè)顯著特性：

（1）跨期性。金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)趨勢的預(yù)測，約定在未來某一時(shí)間按照一定條件進(jìn)行交易或選擇是否交易的合約；

（2）杠桿性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具；

（3）聯(lián)動(dòng)性。這是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)；

（4）不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具（變量）未來價(jià)格（數(shù)值）的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度所決定的。

7、基金份額持有人與托管人之間的關(guān)系是（）?！具x擇題】

A.委托與受托的關(guān)系

B.管理與被管理的關(guān)系

C.相互制衡的關(guān)系

D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系，即基金份額持有人將基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管。

8、我國要求合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者中的基金管理公司的凈資產(chǎn)不少于人民幣（）億元?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:B

答案解析:（1）基金管理公司：凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣；經(jīng)營證券投資基金（以下簡稱基金）管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上；在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200 億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。（2）證券公司：各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；凈資本不低于8億元人民幣；凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%；經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡稱集合計(jì)劃）業(yè)務(wù)達(dá)1年以上；在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

9、金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)有（）。Ⅰ.Gamma值Ⅱ.Rho值Ⅲ.Theta值【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)有：

10、（）持有基礎(chǔ)證券，在境內(nèi)簽發(fā)相應(yīng)的存托憑證?！具x擇題】

A.發(fā)行人

B.存托人

C.持有人

D.管理人

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：中國存托憑證是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。其參與主體包括：