2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個(gè)月規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)（），在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)（）?！具x擇題】

A.5％，10％

B.10％，20％

C.10％，25％

D.15％，25％

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5％以上的原非流通股股東在12個(gè)月規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)10%。

2、負(fù)責(zé)基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)是（）?！具x擇題】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：負(fù)責(zé)基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)是基金管理人?；鸸芾砣耸秦?fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)，不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營(yíng)銷(xiāo)、基金注冊(cè)登記、基金估值、會(huì)計(jì)核算和客戶(hù)服務(wù)等多方面的職責(zé)。

3、投資人一般都是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避或風(fēng)險(xiǎn)中立者的市場(chǎng)是（）。【選擇題】

A.主板市場(chǎng)

B.納斯達(dá)克市場(chǎng)

C.二板市場(chǎng)

D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：主板市場(chǎng)上市的公司成熟性好，知名度高，投資人一般都是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避或風(fēng)險(xiǎn)中立者。

4、投資者利用國(guó)際市場(chǎng)上金融資產(chǎn)或商品價(jià)格的波動(dòng)，進(jìn)行高拋低吸而形成的資金流動(dòng)是指（）。【選擇題】

A.投資性資金流動(dòng)

B.國(guó)際證券投資

C.保值性資金流動(dòng)

D.投機(jī)性資金流動(dòng)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：投機(jī)性資金的流動(dòng)，是指投資者利用國(guó)際市場(chǎng)上金融資產(chǎn)或商品價(jià)格的波動(dòng)，進(jìn)行高拋低吸而形成的資金流動(dòng)。目前，國(guó)際投機(jī)資金的規(guī)模越來(lái)越大，投機(jī)性資金的流動(dòng)構(gòu)成了短期資本流動(dòng)的主體。

5、深圳證券交易所于（）正式營(yíng)業(yè)?！具x擇題】

A.1990年8月3日

B.1992年6月3日

C.1989年5月3日

D.1991年7月3日

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：深圳證券交易所于1991年7月3日正式營(yíng)業(yè)。

6、

會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于（）萬(wàn)元。

A.8000

B.3000

C.1000

D.5000

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于8000萬(wàn)元。

7、

《中華人民共和國(guó)證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的（）。

Ⅰ.控制權(quán)

Ⅱ.監(jiān)管權(quán)

Ⅲ.現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)

Ⅳ.非現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：《中華人民共和國(guó)證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)（Ⅱ正確）和現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)（Ⅲ正確）。

8、直接融資和間接融資的區(qū)別主要在于（）。【選擇題】

A.融資過(guò)程中資金的需求者與資金的供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系

B.融資活動(dòng)是否分散于各個(gè)場(chǎng)所

C.融資所得資金是否需要返還

D.融資的主動(dòng)權(quán)是否掌握在金融中介機(jī)構(gòu)手中

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：直接融資和間接融資的區(qū)別主要在于融資過(guò)程中資金的需求者與資金的供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

9、某投資者以100元的價(jià)格平價(jià)購(gòu)買(mǎi)了年息8%、每年付息1次的債券，持有2年后按106元價(jià)格賣(mài)出，該投資者持有期收益率是（）。【選擇題】

A.8.6%

B.9.12%

C.10.85%

D.12.24%

正確答案:C

答案解析:

10、風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：在一般情況下，風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括：風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)的衡量，風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)，風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、預(yù)警與報(bào)告。