2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是（）?！具x擇題】

A.發(fā)行人定價(jià)的高低

B.買(mǎi)賣(mài)雙方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換

C.股票的內(nèi)在價(jià)值

D.股票的收益率

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是供求關(guān)系的變化或者說(shuō)是買(mǎi)賣(mài)雙方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換。

2、開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于（）。
Ⅰ.基金份額交易價(jià)格的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同
Ⅱ.基金份額的交易方式不同
Ⅲ.發(fā)行規(guī)模限制的不同
Ⅳ.期限不同【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：封閉式基金與開(kāi)放式基金的主要區(qū)別：
（1）期限不同；（Ⅳ正確）
（2）發(fā)行規(guī)模限制不同；（Ⅲ正確）
（3）基金份額交易方式不同；（Ⅱ正確）
（4）基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同；（Ⅰ正確）
（5）基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同；
（6）交易費(fèi)用不同；
（7）投資策略不同。

3、金融衍生產(chǎn)品按交易場(chǎng)所可分為（）。
Ⅰ.交易所交易的衍生工具
Ⅱ.OTC交易的衍生工具
Ⅲ.獨(dú)立衍生工具
Ⅳ.嵌入式衍生工具【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:

選項(xiàng)A正確：按照交易場(chǎng)所分類(lèi)金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為兩類(lèi)：

（1）交易所交易的衍生工具；（Ⅰ正確）

（2）場(chǎng)外交易市場(chǎng)（簡(jiǎn)稱(chēng)“OTC”）交易的衍生工具。（Ⅱ正確）

按照產(chǎn)品形態(tài)分類(lèi)，金融衍生產(chǎn)品可以分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。

4、憑證式國(guó)債采用收款憑證的形式，上面注明的內(nèi)容有（）。
Ⅰ.投資者身份
Ⅱ.購(gòu)買(mǎi)日期
Ⅲ.期限
Ⅳ.統(tǒng)一規(guī)定的固定票面金額【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)。由于憑證式國(guó)債采用“隨買(mǎi)隨賣(mài)”、利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付的交易方式，因此在收款憑證中除了注明投資者身份外（Ⅰ正確），還須注明購(gòu)買(mǎi)日期（Ⅱ正確）、期限（Ⅲ正確）、發(fā)行利率等內(nèi)容。

5、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)（）。
Ⅰ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
Ⅱ.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)
Ⅲ.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料
Ⅳ.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管基金財(cái)產(chǎn)（Ⅰ正確）；按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)（Ⅱ正確）；對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料（Ⅲ正確）；按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)；復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格（Ⅳ正確）；按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

6、中期國(guó)債的償還期限一般在（）?！具x擇題】

A.10年以?xún)?nèi)

B.1年以上10年以下

C.1年以上5年以下

D.1年以上

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：中期國(guó)債是指償還期限在1年以上、10年以下的國(guó)債。政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字，或用于投資，不再用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)。1年或1年以?xún)?nèi)的國(guó)債稱(chēng)為短期國(guó)債，10年或10年以上的國(guó)債稱(chēng)為長(zhǎng)期國(guó)債。

7、由證券交易所組織的，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間的集中交易市場(chǎng)指的是（）?！具x擇題】

A.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

B.柜臺(tái)交易市場(chǎng)

C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

D.店頭交易市場(chǎng)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)又稱(chēng)證券交易所市場(chǎng)或集中交易市場(chǎng)，是指由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間，在多數(shù)國(guó)家它還是全國(guó)唯一的證券交易場(chǎng)所，因此是全國(guó)最重要、最集中的證券交易市場(chǎng)。

8、傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)限額管理主要是頭寸規(guī)?？刂?，這種管理的主要缺陷是（）。
Ⅰ.不能在各業(yè)務(wù)部門(mén)之間進(jìn)行比較
Ⅱ.沒(méi)有包含杠桿效應(yīng)
Ⅲ.沒(méi)有考慮不同業(yè)務(wù)部門(mén)之間的分散化效應(yīng)
Ⅳ.不能準(zhǔn)確地衡量頭寸規(guī)模控制【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:

選項(xiàng)D正確：風(fēng)險(xiǎn)管理與控制的核心之一是風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量、風(fēng)險(xiǎn)限額的確定與分配、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)限額管理主要是頭寸規(guī)?？刂?，這種管理的主要缺陷是：

（1）不能在各業(yè)務(wù)部門(mén)之間進(jìn)行比較（Ⅰ正確）；

（2）沒(méi)有包含杠桿效應(yīng)（Ⅱ正確），對(duì)衍生產(chǎn)品組合可能會(huì)產(chǎn)生錯(cuò)誤的表述；

（3）沒(méi)有考慮不同業(yè)務(wù)部門(mén)之間的分散化效應(yīng)（Ⅲ正確）。

9、證券市場(chǎng)融資是一種（）?！具x擇題】

A.直接融資

B.間接融資

C.短期融資

D.弱市場(chǎng)性融資

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：促成證券發(fā)行買(mǎi)賣(mài)的中介機(jī)構(gòu)，如證券公司、投資公司、證券交易所等自身不充當(dāng)權(quán)利義務(wù)主體，是連接赤字單位和盈余單位的服務(wù)性媒介，真實(shí)的資金交易是由赤字單位和盈余單位直接充當(dāng)權(quán)利主體而實(shí)現(xiàn)的，因此，證券市場(chǎng)融資是一種直接融資。

10、2017年城投企業(yè)境外債券共計(jì)發(fā)行（）只，發(fā)行規(guī)模為127.2億美元?！具x擇題】

A.20

B.30

C.40

D.50

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：2017年城投企業(yè)境外債券共計(jì)發(fā)行40只，發(fā)行規(guī)模為127.2億美元。除了金融、房地產(chǎn)、城投企業(yè)之外的其他產(chǎn)業(yè)債券發(fā)行114只，規(guī)模為681.85億美元。