2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、當(dāng)公司增資擴股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長，股價可能因此而（）?！具x擇題】

A.下降

B.增加

C.不變

D.無法判定

正確答案:A

答案解析:選項A正確：當(dāng)公司增資擴股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長，股價可能因此而下降。

2、企業(yè)債券的品種有（）。
Ⅰ.短期融資券
Ⅱ.中期票據(jù)
Ⅲ.可交換債券
Ⅳ.非公開定向發(fā)行債券【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：企業(yè)債券的品種有：
（1）短期融資券 ；（Ⅰ正確）
（2）中期票據(jù)；（Ⅱ正確）
（3）中小非金融企業(yè)集合票據(jù)；
（4）非公開定向發(fā)行債券。（Ⅳ正確）
Ⅲ項，可交換債券屬于公司債券。

3、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以（）的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立賬戶。【選擇題】

A.客戶

B.自己

C.股東

D.投資人

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

4、

下列屬于中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要職責(zé)的有（）。

Ⅰ.認(rèn)真貫徹、執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策

Ⅱ.依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理

Ⅲ.依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議

Ⅳ.中國證監(jiān)會授予的其他職責(zé)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:

選項D正確：中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立9個稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設(shè)立36個證監(jiān)局。其主要職責(zé)是：

（1）認(rèn)真貫徹、執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策（Ⅰ項正確），依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對其管轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理（Ⅱ項正確）；

（2）依法查處轄區(qū)內(nèi)前述監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議（Ⅲ項正確）；

（3）中國證監(jiān)會授予的其他職責(zé)（Ⅳ項正確）。

5、

會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于（）萬元。

A.8000

B.3000

C.1000

D.5000

正確答案:A

答案解析:選項A正確：會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于8000萬元。

6、我國證券市場監(jiān)管的主要任務(wù)是（）。【選擇題】

A.營造公開、公平、公正的市場環(huán)境和保護投資者利益

B.形成證券市場的法制秩序

C.追求自律規(guī)范的市場秩序

D.優(yōu)先保護投資者利益

正確答案:A

答案解析:選項A正確：為了有效防范和化解證券市場風(fēng)險，促進證券市場健康發(fā)展，各國都致力于建立全國統(tǒng)一的證券市場體系和與之相適應(yīng)的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體制，把營造公開、公平、公正的市場環(huán)境和保護投資者利益作為市場監(jiān)管的主要任務(wù)。

7、滬港通是指（）允許兩地投資者通過當(dāng)?shù)刈C券公司買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票?！具x擇題】

A.上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所

B.深圳證券交易所和香港聯(lián)合交易所

C.上海證券交易所和深圳證券交易所

D.深圳證券交易所和臺灣證券交易所

正確答案:A

答案解析:選項A正確：滬港通是指上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所允許兩地投資者通過當(dāng)?shù)刈C券公司買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票。

8、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，其注冊資本不少于人民幣（）億元?！具x擇題】

A.30

B.50

C.60

D.70

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，其注冊資本不少于人民幣60億元。注冊資本為實收資本，其股東應(yīng)當(dāng)用貨幣出資。證券金融公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)；變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責(zé)范圍，制定或者修改公司章程，設(shè)立或者撤銷分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案。

9、相同的發(fā)行人發(fā)行的不同期限債券其收益率不一樣，債券期限與收益率的關(guān)系被稱為（）?！具x擇題】

A.利率的風(fēng)險結(jié)構(gòu)

B.利率的期限結(jié)構(gòu)

C.信用利差

D.無差異收益曲線

正確答案:B

答案解析:選項B正確：相同的發(fā)行人發(fā)行的不同期限債券其收益率不一樣，債券期限與收益率的關(guān)系被稱為利率的期限結(jié)構(gòu)。

10、證券投資基金在投資管理過程中，面臨著外部風(fēng)險和內(nèi)部風(fēng)險，下列屬于外部風(fēng)險的是（）?！具x擇題】

A.合規(guī)風(fēng)險

B.政策風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.職業(yè)道德風(fēng)險

正確答案:B

答案解析:選項B正確：基金投資面臨著外部風(fēng)險與內(nèi)部風(fēng)險，其中，外部風(fēng)險包括市場風(fēng)險、政策風(fēng)險等系統(tǒng)性風(fēng)險和信用風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等非系統(tǒng)性風(fēng)險；內(nèi)部風(fēng)險包括基金管理人的合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險和職業(yè)道德風(fēng)險等。