2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)具有不少于（）名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（）人。【選擇題】

A.10；5

B.20；10

C.30；10

D.30；20

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（1）資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年；
（2）質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好；

（3）具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人；

（4）凈資產(chǎn)不少于200萬元；

2、下列關(guān)于無記名股票闡述不正確的是（）?！具x擇題】

A.無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便

B.無記名股票安全性較差

C.無記名股票認(rèn)購股票時(shí)可以分次繳納出資

D.無記名股票認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：無記名股票有如下特點(diǎn)：
（1）股東權(quán)利歸屬股票的持有人；
（2）認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資；（D不符合題意）
（3）轉(zhuǎn)讓相對簡便；（A不符合題意）
（4）安全性較差。（B不符合題意）
記名股票有如下特點(diǎn)：
（1）股東權(quán)利歸屬于記名股東；
（2）可以一次或分次繳納出資；（C符合題意）
（3）轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制；
（4）便于掛失，相對安全。

3、

證券交易所的組織形式大致可以分為（）。

Ⅰ.股份制

Ⅱ.公司制

Ⅲ.合伙制

Ⅳ.會員制

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制（Ⅱ正確）和會員制（Ⅳ正確）。

4、

下列關(guān)于公司型基金的說法中，正確的是（）。

Ⅰ.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

Ⅱ.按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上

Ⅲ.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

Ⅳ.基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和股東大會，基金資產(chǎn)歸公司所有

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人，這是契約型基金的特征，第Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)是公司型基金的特征。

5、

發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券公司設(shè)置贖回條款的目的包括（）。

Ⅰ.促使債券持有人轉(zhuǎn)換股份

Ⅱ.能使發(fā)行公司避免市場利率下降后，繼續(xù)向債券持有人按照較高的債券票面利率支付利息所蒙受的損失

Ⅲ.保證可轉(zhuǎn)換債券順利地轉(zhuǎn)換成股票，預(yù)防投資者到期集中擠兌引發(fā)公司破產(chǎn)的悲劇

Ⅳ.保護(hù)債券投資人的利益

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：設(shè)置贖回條款最主要的功能是強(qiáng)制債券持有者積極行使轉(zhuǎn)股權(quán)（Ⅰ正確），因此又被稱為加速條款。同時(shí)也能使發(fā)行公司避免市場利率下降后，繼續(xù)向債券持有人按照較高的債券票面利率支付利息所蒙受的損失（Ⅱ正確）。第Ⅲ項(xiàng)屬于設(shè)置強(qiáng)制性轉(zhuǎn)換調(diào)整條款的目的；第Ⅳ項(xiàng)屬于回售條款的作用。

6、下列關(guān)于憑證式國債的說法中，錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易

B.采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售

C.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付

D.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤：憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。

7、對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集（）的公司股本。【選擇題】

A.長期穩(wěn)定

B.中短期

C.中期

D.短期

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負(fù)擔(dān)。

8、與金融現(xiàn)貨相比，下列不屬于金融期貨的特征的是（）?！具x擇題】

A.交易時(shí)間不同

B.交易對象不同

C.交易價(jià)格的含義不同

D.結(jié)算方式不同

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨具有的特征是：（1）交易對象不同；（2）交易目的不同；（3）交易價(jià)格的含義不同；（4）交易方式不同；（5）結(jié)算方式不同。

9、《小微企業(yè)增信集合債券發(fā)行管理規(guī)定》對小微債募集資金委托貸款集中度的要求為，對單個(gè)委貸對象發(fā)放的委貸資金累計(jì)余額不得超過（）萬元，且不得超過小微債募集資金規(guī)模的（）?！具x擇題】

A.3000；3%

B.1000；5%

C.3000；5%

D.1000；3%

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：《小微企業(yè)增信集合債券發(fā)行管理規(guī)定》提出，對小微債募集資金委托貸款集中度的要求為：“對單個(gè)委貸對象發(fā)放的委貸資金累計(jì)余額不得超過1000萬元，且不得超過小微債募集資金規(guī)模的3%。同一控制人下的企業(yè)，合計(jì)獲得委貸資金不得超過上述規(guī)定數(shù)額和比例?！睂?shí)踐中，該品種因?yàn)槠淠技Y金最終用于支持小微企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)而受到國家發(fā)改委的審核優(yōu)待，限制條件較為寬松。

10、標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)以1941—1943年為基期，基期指數(shù)定為（）?！具x擇題】

A.10

B.100

C.1000

D.10000

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)以1941—1943年為基期，基期指數(shù)定為10，采用加權(quán)平均法進(jìn)行計(jì)算，以股票上市量為權(quán)數(shù)，按基期進(jìn)行加權(quán)計(jì)算。