2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（）?！具x擇題】

A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

正確答案:D

答案解析:

選項(xiàng)D符合題意：操縱市場(chǎng)的行為包括：

（1）單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量；

（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；

（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；

（4）以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

D項(xiàng)，內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易屬于內(nèi)幕交易行為。

2、證券公司按照監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的要求報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息包括（）。
Ⅰ.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)限額
Ⅲ.資產(chǎn)配置
Ⅳ.席位情況【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的要求，報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息。其報(bào)告的內(nèi)容包括：自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶（Ⅰ包括）、席位情況（Ⅳ包括），涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額（Ⅱ包括）、資產(chǎn)配置（Ⅲ包括）、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告等事項(xiàng)。

3、下列選項(xiàng)中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)條件的是（）。【選擇題】

A.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

B.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

C.自有資金不少于人民幣2億元

D.自有資金不少于人民幣3億元

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（4）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

4、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，表述正確的是（）。
Ⅰ.委托資產(chǎn)只能是貨幣資金形式的資產(chǎn)
Ⅱ.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣
Ⅲ.同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)（Ⅰ項(xiàng)正確）；集合計(jì)劃中單個(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣（Ⅱ項(xiàng)正確）；證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類（Ⅳ項(xiàng)正確）；同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)（Ⅲ項(xiàng)正確）。

5、下列闡述錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.證券賬戶開(kāi)立方式包括現(xiàn)場(chǎng)方式和非現(xiàn)場(chǎng)方式。其中，非現(xiàn)場(chǎng)方式包括見(jiàn)證開(kāi)戶、網(wǎng)上開(kāi)戶以及中登認(rèn)可的其他非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶方式

B.證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)當(dāng)面見(jiàn)證客戶開(kāi)戶的，證券公司可以委派2名或以上工作人員為投資者辦理開(kāi)戶手續(xù)

C.證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)當(dāng)面見(jiàn)證客戶開(kāi)戶的，證券公司可以委派1名或以上工作人員為投資者辦理開(kāi)戶手續(xù)

D.證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)可以委派1名或以上工作人員面見(jiàn)投資者，并由證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)見(jiàn)證人員通過(guò)實(shí)時(shí)視頻方式完成見(jiàn)證

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：見(jiàn)證開(kāi)戶的特殊要求：證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)當(dāng)面見(jiàn)證客戶開(kāi)戶的，證券公司可以委派2名或以上工作人員為投資者辦理開(kāi)戶手續(xù)，其中至少1名應(yīng)為見(jiàn)證人員；視頻見(jiàn)證開(kāi)戶的，證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)可以委派1名或以上工作人員面見(jiàn)投資者，并由證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)見(jiàn)證人員通過(guò)實(shí)時(shí)視頻方式完成見(jiàn)證。證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)向投資者出示工作證件，并告知投資者可通過(guò)證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)站、客服熱線核實(shí)身份。

6、證券公司申請(qǐng)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的申請(qǐng)材料包括（）。 Ⅰ.申請(qǐng)書(shū) Ⅱ.證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 Ⅲ.股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本 【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司申請(qǐng)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料： (1) 申請(qǐng)書(shū)； (2) 股東會(huì)（股東大會(huì)）或董事會(huì)關(guān)于開(kāi)展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的決議文件； (3) 股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本； (4) 負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資質(zhì)證明文件； (5) 證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告； (6) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。

7、另類子公司的工作人員開(kāi)展業(yè)務(wù)不得從事以下（）行為。 Ⅰ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù) Ⅱ.隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息 Ⅲ.單獨(dú)或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，或從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù) Ⅳ. 從事?lián)p害所在公司利益的不當(dāng)交易行為【選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，另類子公司的工作人員開(kāi)展業(yè)務(wù)不得從事以下行為： （1）單獨(dú)或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，或從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)； （Ⅲ正確） （2）貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)； （Ⅰ正確） （3）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂； （4）違規(guī)向客戶提供資金； （5）私自泄漏投資信息，或利用客戶的相關(guān)信息為本人或者他人謀取不當(dāng)利益； （6）隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息； （Ⅱ正確） （7）從事?lián)p害所在公司利益的不當(dāng)交易行為； （Ⅳ正確） （8）進(jìn)行不當(dāng)利益輸送； （9）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

8、資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單包括（）?！窘M合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單包括：1.以地方政府為直接或間接債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)。但地方政府按照事先公開(kāi)的收益約定規(guī)則，在政府與社會(huì)資本合作模式（PPP)下應(yīng)當(dāng)支付或承擔(dān)的財(cái)政 補(bǔ)貼除外。 2. 以地方融資平臺(tái)公司為債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)。地方融資平臺(tái)公司是指根據(jù)國(guó)務(wù)院相關(guān)文件規(guī)定，由地方政府及其部門(mén)和機(jī)構(gòu)等通過(guò)財(cái)政撥款或注入土地、股權(quán)等資產(chǎn)設(shè)立，承擔(dān)政府投資項(xiàng)目融資功能，并擁有獨(dú)立法人資格的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。 3. 礦產(chǎn)資源開(kāi)采收益權(quán)、土地出讓收益權(quán)等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有較大不確定性的資產(chǎn)。 4. 有下列情形之一的與不動(dòng)產(chǎn)相關(guān)的基礎(chǔ)資產(chǎn)： （2）待開(kāi)發(fā)或在建占比超過(guò)10%的基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)物業(yè)、居民住宅等不動(dòng)產(chǎn)或相關(guān)不動(dòng)產(chǎn)收益權(quán)。當(dāng)?shù)卣C明已列入國(guó)家保障房計(jì)劃并已開(kāi)工建設(shè)的項(xiàng)目除外。 5. 不能直接產(chǎn)生現(xiàn)金流、僅依托處置資產(chǎn)才能產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎(chǔ)資產(chǎn)。如提單、倉(cāng)單、產(chǎn)權(quán)證書(shū)等具有物權(quán)屬性的權(quán)利憑證。 6. 法律界定及業(yè)務(wù)形態(tài)屬于不同類型且缺乏相關(guān)性的資產(chǎn)組合，如基礎(chǔ)資產(chǎn)中包含企業(yè)應(yīng)收賬款、高速公路收費(fèi)權(quán)等兩種或兩種以上不同類型資產(chǎn)。 7. 違反相關(guān)法律法規(guī)或政策規(guī)定的資產(chǎn)。 8. 最終投資標(biāo)的為上述資產(chǎn)的信托計(jì)劃受益權(quán)等基礎(chǔ)資產(chǎn)。

9、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：

10、基金銷售人員在從事基金活動(dòng)時(shí)，應(yīng)以（）利益優(yōu)先。【選擇題】

A.個(gè)人

B.基金銷售公司

C.投資者

D.基金管理公司

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》的規(guī)定，基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（1）勤勉盡職原則；（2）誠(chéng)實(shí)守信原則；（3）投資者利益優(yōu)先原則。